東吳證券因歡樂逛信批違規(guī)受牽連 股轉(zhuǎn)要求其提交書面承諾
來源： 和訊股票
作者：云談
摘要： 東吳證券股份有限公司和訊股票(微信號：istocknews)消息全國股轉(zhuǎn)3月10日發(fā)布監(jiān)管公告，對東吳證券因在歡樂逛申請掛牌過程中存在信披違規(guī)行為采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。歡樂逛及董事長劉志
東吳證券股份有限公司
和訊股票消息 全國股轉(zhuǎn)3月10日發(fā)布監(jiān)管公告，對東吳證券因在歡樂逛申請掛牌過程中存在信披違規(guī)行為采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。歡樂逛及董事長劉志杰、信息披露負(fù)責(zé)人管錦輝因此被事項(xiàng)被要求提交書面承諾。
歡樂逛在申請掛牌過程中向財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書管錦輝提供借款50萬元，向?qū)嶋H控制人胡赟的弟弟胡游生提供借款40萬元，歡樂逛在掛牌前未披露前述關(guān)聯(lián)交易，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
全國股轉(zhuǎn)認(rèn)為，對歡樂逛的信息披露違規(guī)行為，東吳證券未充分履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定(試行)》第十六條的規(guī)定。全國股轉(zhuǎn)決定對東吳證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。 ：
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