3月10日，股轉(zhuǎn)發(fā)布了2017年2月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。

　　興業(yè)證券、國金證券并列第一，奪得榜首的位置，天風(fēng)證券與首創(chuàng)證券并列第三，五礦證券則排名第五，而1月份排名第一的中信證券，此次位列第8.

　　1、零犯錯，興業(yè)證券及國金證券奪得榜首

　　2017年2月份，一共有100家主辦券商參與評價，不過由于中信證券(山東)并入母公司中信證券；東方花旗并入母公司東方證券，申萬宏源西部證券并入母公司申萬宏源，華泰聯(lián)合證券并入母公司華泰證券后，實(shí)際列示的為96家主辦券商評價結(jié)果。

　　在本月的評價中，一共有13家主辦券商在綜合評點(diǎn)的環(huán)節(jié)得到了100點(diǎn)滿分的成績，其中興業(yè)證券以及國金證券在加點(diǎn)項目上分別收獲了3點(diǎn)，因此以103點(diǎn)總成績并列第一；同樣在綜合點(diǎn)值獲得滿分的天風(fēng)證券與首創(chuàng)證券，因?yàn)樵诩狱c(diǎn)項目上只獲得了2.5點(diǎn)，并列第三。

　　而上個月排名第一的中信證券雖然在加點(diǎn)評價環(huán)節(jié)也獲得了3點(diǎn)的成績，不過由于2月份在綜合管理方面存在負(fù)面行為，綜合評價方面只獲得97點(diǎn)，因此以總成績100點(diǎn)只能排名第8.

　　在2月份的評比中，一共有35家主辦券商評價點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上，占比36.46%，與1月40.63%相比略有下滑；39家主辦券商評價點(diǎn)值在80(含)-90點(diǎn)之間，占比40.63%；16家主辦券商評價點(diǎn)值在70(含)-80點(diǎn)，占比16.66%；評價點(diǎn)值在70分以下的一共有6家主辦券商，占比6.25%。

　　2、221條負(fù)面行為，四類業(yè)務(wù)中這些問題要注意

　　在2月份，全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為221條，一共涉及61家主辦券商。

　　其中負(fù)面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商52家，合計占總記錄數(shù)的59.28%；負(fù)面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商8家，合計占總記錄數(shù)的22.17%；20條以上的主辦券商1家，合計占總記錄數(shù)的18.55%。

　　如果從負(fù)面行為的性質(zhì)來劃分的話，推薦掛牌類依舊是比較容易犯錯的地方，2月份一共有75條負(fù)面行為，占比33.94%；其次是推薦后督導(dǎo)類的問題，一共有65條負(fù)面行為，占比29.41%；交易管理類2月份一共有62條，占比28.05%；綜合管理類最少，一共有19條，占比8.60%。

　　股轉(zhuǎn)還統(tǒng)計了四類業(yè)務(wù)中最容易犯錯的主辦券商，其中華融證券在推薦掛牌類中最容易犯錯，負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高；中金公司、九州證券兩家主板券商則在掛牌后督導(dǎo)中比較容易犯錯，2月份掛牌后督導(dǎo)類的負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高；在交易管理中最容易犯錯的是平安證券，2月份在綜合管理類最容易犯錯的則是紅塔證券。

　　此外，股轉(zhuǎn)還列出了四類業(yè)務(wù)中最突出的幾個問題：

　　在推薦掛牌類業(yè)務(wù)中在公開轉(zhuǎn)讓說明書中信息披露錯誤等情形比較集中；

　　掛牌后督導(dǎo)類業(yè)務(wù)主要集中在股票發(fā)行中，發(fā)行備案申請反饋問題主要集中在認(rèn)購對象身份信息前后不一致或不完整，備案材料中部分表述前后不一致，中介機(jī)構(gòu)未就是否存在募集資金專戶存放與管理情況、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購安排、本次募集資金用途等發(fā)表意見，未提交自愿限售認(rèn)購對象的限售申請，對賭、回購等特殊條款合法合規(guī)性存疑，未提交可編輯word版?zhèn)浒覆牧系葐栴}；

　　在交易管理中，做市商在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價這一問題比較突出；

　　在綜合管理類中，掛牌時采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式申請中填寫的股東大會召開日期與股東大會決議日期不一致、股東大會決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案、后續(xù)加入做市申請中劃轉(zhuǎn)信息有誤等問題比較嚴(yán)重。

　　股轉(zhuǎn)同時也提醒各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理，及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動作用。 ：