為嚴格貫徹落實證監(jiān)會公眾公司部監(jiān)管要求，提升轄區(qū)掛牌公司規(guī)范運作水平和合規(guī)意識，建立證監(jiān)局與掛牌公司動態(tài)持續(xù)交流機制，我局于2017年3月3日舉辦新三板掛牌企業(yè)第二期“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)班。轄區(qū)2016年11月以來新增的8家掛牌公司的董事長、財務(wù)總監(jiān)、董秘和總經(jīng)理參加了培訓(xùn)。

　　此次培訓(xùn)緊密結(jié)合新掛牌公司實際，重點講解了非上市公眾公司掛牌的性質(zhì)、監(jiān)管機制與監(jiān)管法規(guī)、公司及其董監(jiān)高法定義務(wù)與法律責任等應(yīng)知應(yīng)會內(nèi)容；結(jié)合新三板市場典型違法違規(guī)案例，進行了警示教育，并通報了轄區(qū)2016年掛牌公司現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，進一步強調(diào)了監(jiān)管要求。

　　寧夏證監(jiān)局李旭副局長參加了會議并講話。他指出特別是2015年以來，寧夏新三板市場取得了快速發(fā)展，一批企業(yè)通過新三板市場改制規(guī)范，充分運用定向增發(fā)、股權(quán)質(zhì)押等融資工具，實現(xiàn)規(guī)模擴張與跨越發(fā)展成效顯著，但發(fā)展中存在的諸多問題不容忽視，如掛牌后企業(yè)思想意識轉(zhuǎn)變不到位、公司治理不健全、規(guī)范運作意識差、信息披露不及時、大股東資金占用、財務(wù)管理不規(guī)范等問題。他強調(diào)了“依法、從嚴、全面”的監(jiān)管理念，對各公司提出明確要求：一是轉(zhuǎn)變意識，樹立依法合規(guī)理念。公司掛牌以后就是公眾公司，要切實轉(zhuǎn)變觀念，進一步增強法律意識和合規(guī)意識，將防風險放在首要位置，堅決不觸碰監(jiān)管“紅線”，在規(guī)范中促發(fā)展，在發(fā)展中立規(guī)范。二是積極學(xué)習(xí)資本市場法律法規(guī)?！氨O(jiān)管第一課”是掛牌公司了解資本市場運行規(guī)則的第一堂課。各公司要持續(xù)加強對新三板市場法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，以法規(guī)為準繩，以規(guī)則為依據(jù)，進一步提高公司規(guī)范運作水平。三是積極利用資本市場發(fā)展。各公司應(yīng)緊抓新三板市場改革發(fā)展的窗口期，力爭成為合格“苗圃”，用好用足資本市場平臺，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、誠實守信、規(guī)范發(fā)展，在新三板市場成長為參天大樹，為寧夏經(jīng)濟發(fā)展做出更大貢獻。

　　參加培訓(xùn)的公司紛紛表示此次培訓(xùn)辦得及時、辦得到位，使公司對監(jiān)管要求和自身責任有了充分了解，拓寬利用資本市場發(fā)展的思路，今后將增強規(guī)范意識，實現(xiàn)更好更快發(fā)展。下一步，我局將建立多元化的掛牌公司培訓(xùn)機制，強化對增量公司入門培訓(xùn)，不斷夯實轄區(qū)掛牌公司規(guī)范運作基礎(chǔ)。 ：