訊 3月30日消息，新三板掛牌企業(yè)浙商創(chuàng)投（834089.OC）宣布完成自查，符合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)已掛牌私募機(jī)構(gòu)新增的掛牌條件，并獲得其主辦券商浙商證券的確認(rèn)。

　　挖貝新三板研究院資料顯示，在2016年5月27日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知》（本文稱：《通知》），對(duì)私募基金管理機(jī)構(gòu)（本文稱：私募機(jī)構(gòu)）新增8個(gè)方面的掛牌條件（本文稱：私募監(jiān)管“新八條”）。

　　私募監(jiān)管“新八條”（wabei.cn配圖）

　　由于浙商創(chuàng)投在當(dāng)時(shí)已成功掛牌，按全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)定，僅需對(duì)私募監(jiān)管“新八條”中的第一項(xiàng)、第四項(xiàng)、第五項(xiàng)、第六項(xiàng)和第八項(xiàng)進(jìn)行自查，并經(jīng)主辦券商核查后，披露自查整改報(bào)告和主辦券商核查報(bào)告。

　　在《關(guān)于是否符合新增掛牌條件的自查報(bào)告》中，浙商創(chuàng)投逐條披露自查情況。

　　私募監(jiān)管“新八條”中的第一項(xiàng)為：管理費(fèi)收入與業(yè)績(jī)報(bào)酬之和須占收入來源的80%以上。對(duì)此，浙商創(chuàng)投表示，截止2016年5月，除2015年年度以外，公司最近五年的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬均達(dá)到收入來源的80%以上。浙商創(chuàng)投解釋稱，2015年管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬比例低于80%是由于轉(zhuǎn)讓杭州朗健投資合伙企業(yè)（有限合伙）的合伙企業(yè)份額所致，該筆業(yè)務(wù)具有偶發(fā)性。

　　其次，浙商創(chuàng)投表示，經(jīng)過自查，公司及其主要股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年不存在重大違法違規(guī)行為，不屬于中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì)“黑名單”成員，不存在“誠信類公示”列示情形，符合私募監(jiān)管“新八條”中第四項(xiàng)要求。

　　私募監(jiān)管“新八條”中第五項(xiàng)規(guī)定，“創(chuàng)業(yè)投資類私募機(jī)構(gòu)最近3年年均實(shí)繳資產(chǎn)管理規(guī)模在20億元以上，私募股權(quán)類私募機(jī)構(gòu)最近3年年均實(shí)繳資產(chǎn)管理規(guī)模在50億元以上。”浙商創(chuàng)投表示，公司屬于創(chuàng)業(yè)投資類私募機(jī)構(gòu)，在2013、2014、2015年度實(shí)繳資產(chǎn)管理規(guī)模分別為19.87億元、22.47億元、34.03億元，最近3年平均為25.46億元，符合規(guī)定。

　　另外，浙商創(chuàng)投認(rèn)為，公司已在中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理機(jī)構(gòu)，并合規(guī)運(yùn)作、信息填報(bào)和更新及時(shí)準(zhǔn)確，符合私募監(jiān)管“新八條”中第六項(xiàng)規(guī)定。另外也滿足私募監(jiān)管“新八條”中的第八項(xiàng)規(guī)定：全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他條件。

　　值得注意的是，據(jù)了解，并不是所有已掛牌的私募機(jī)構(gòu)都能通過私募監(jiān)管“新八條”的“考驗(yàn)”。

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在《通知》中規(guī)定，已掛牌的私募機(jī)構(gòu)，不符合新增掛牌條件的第一項(xiàng)、第四項(xiàng)、第五項(xiàng)、第六項(xiàng)和第八項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在通知發(fā)布之日起1年內(nèi)進(jìn)行整改，未按期整改的或整改后仍不符合要求的，將予以摘牌。

　　3月7日，麥高控股（834759.OC）發(fā)布自查報(bào)告，因?qū)儆谧C券投資類私募機(jī)構(gòu)，不適用私募監(jiān)管“新八條”中第五項(xiàng)的規(guī)定；且因私募基金管理業(yè)務(wù)僅為公司多項(xiàng)業(yè)務(wù)板塊之一，體量較小且收入占比較低，不符合第一項(xiàng)的規(guī)定。為此，麥高控股進(jìn)行整改，剝離了私募基金管理業(yè)務(wù)板塊。

　　具體為：將從事私募基金管理業(yè)務(wù)的下屬公司全部出售；將直接管理的私募基金全部轉(zhuǎn)出，不再管理任何私募基金；變更公司經(jīng)營范圍和公司名稱，全稱由“深圳麥高金融服務(wù)股份有限公司”變更為“深圳麥高控股股份有限公司”，簡(jiǎn)稱由“麥高金服”變更為“麥高控股”；于2017年2月17日向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)，注銷私募基金管理人資格，并于2月24日經(jīng)審核通過；另外，擬在履行相關(guān)決策程序后向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請(qǐng)變更公司的行業(yè)分類等。

　　可以看見，為了合規(guī)，新三板掛牌的私募機(jī)構(gòu)都在努力。