根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對新三板分層制度的規(guī)定，每年5月最后一個交易周的首個轉(zhuǎn)讓日將調(diào)整掛牌公司所屬層級。隨著距判定創(chuàng)新層準入及維持標準的截止日期不足半月，新三板洗牌進入最后沖刺階段。

　　不少掛牌企業(yè)董秘告訴中國證券報記者，“沖層”和“保層”的攻堅部分基本已于去年年底完成。“主要任務(wù)是確保財務(wù)數(shù)據(jù)達標。創(chuàng)新層的三套準入指標和三套維持標準都與企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)息息相關(guān)。而財務(wù)數(shù)據(jù)方面是以去年年報作為依據(jù)，所以最艱難的任務(wù)是去年的年終沖刺”。

　　一位基礎(chǔ)層掛牌企業(yè)董秘告訴記者，最后這半個月主要“求穩(wěn)”，能夠做的事情包括通過董秘資格考試、活躍交易達到規(guī)定的合格投資者人數(shù)、避免違規(guī)行為等。

　　董秘資格證考試也成為有“保層”或“沖層”意愿的掛牌企業(yè)角逐的戰(zhàn)場之一。全國股轉(zhuǎn)公司此前發(fā)布通知，定于2017年4月15日、4月29日分別舉行第一、二期董秘資格考試。按照規(guī)定，創(chuàng)新層掛牌公司應(yīng)當聘請取得任職資格的董事會秘書。董秘是否持證成為創(chuàng)新層的篩選條件之一。

　　章兵(化名)剛完成董秘資格考試，顯得輕松不少。章兵任職的企業(yè)于去年6月份掛牌新三板，雖然各項指標滿足創(chuàng)新層第二套標準，但沒能趕上去年首次分層?！按舜芜M創(chuàng)新層我們勢在必得，董秘資格證能否拿到至關(guān)重要，公司特意派兩個人過來參加考試?！闭卤f，“不僅是我們，整個新三板圈子對這個事情都很重視。我加入的多個董秘群，這段時間都在熱火朝天地討論考試方面的問題。”

　　另一方面，活躍市場交易也被有意進入創(chuàng)新層的企業(yè)納入重要事項之中。從目前情況看，“合格投資者人數(shù)不少于50人”這一指標不僅出現(xiàn)在入選創(chuàng)新層差異化標準三中，并且成為維持創(chuàng)新層的共同指標。

　　“合格投資者人數(shù)是以4月30日為時點進行統(tǒng)計。早在2月份就有中介機構(gòu)提供市值管理服務(wù)，給企業(yè)引薦外部合格投資人。具體操作方面，雙方簽訂回購協(xié)議，同時承諾收益率。”深圳某私募機構(gòu)總經(jīng)理告訴中國證券報記者，越是臨近調(diào)層的時點，中介機構(gòu)生意更加火熱，回購利息要價也越來越高。

　　聯(lián)訊證券研究報告顯示，截至2017年4月12日，在公布2016年年報的2624家基礎(chǔ)層企業(yè)中，272家掛牌企業(yè)符合進入創(chuàng)新層的三項標準之一。其中，符合標準一的企業(yè)有103家，符合標準二的企業(yè)有193家，符合標準三的企業(yè)有10家。

　　王凌(化名)所在的基礎(chǔ)層企業(yè)滿足標準一的各項指標，但其懸著的心始終沒有放下來?！叭ツ昃统霈F(xiàn)有些企業(yè)滿足標準，但因出現(xiàn)合規(guī)性問題直接失去創(chuàng)新層資格。最近我們接到券商通知，掛牌公司及其控股股東、實控人、董監(jiān)高自2016年5月1日起是否違規(guī)受到處罰，這直接關(guān)系公司的創(chuàng)新層資格?！蓖趿璞硎?，“現(xiàn)在就差臨門一腳，在合規(guī)性方面不敢有絲毫放松，生怕因為疏忽錯失機會?！? ：