訊 10月19日消息，全國股轉(zhuǎn)公司于18日公布9月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果，100家主辦券商參與評價(jià)，實(shí)際列示96家評價(jià)結(jié)果。方正證券(601901) 延續(xù)8月份的良好勢頭，繼續(xù)居首，除此外，排名靠前的主辦券商還有首創(chuàng)證券(并列第一)、招商證券(600999) 、萬聯(lián)證券(并列第三)、渤海證券、華龍證券(并列第五)、財(cái)達(dá)證券(并列第五)。

　　9月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為139條，涉及59家主辦券商。其中，推薦掛牌類40條，占比28.78%；推薦后督導(dǎo)類72條，占比51.80%；交易管理類5條，占比3.60%；綜合管理類22條，占比15.82%。

　　注意到，推薦后督導(dǎo)類的負(fù)面行為記錄中，“對信息披露文件進(jìn)行線上或線下更正，且未盡事前審查職責(zé)?！比匀蛔顬橥怀?，共33條，8月份為36條。

　　以下為全國股轉(zhuǎn)公司公告原文：

　　2017年9月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果

　　全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法(試行)》和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄(2017年9月1日至9月30日)，對主辦券商2017年9月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)計(jì)值，現(xiàn)將評價(jià)結(jié)果公布如下。

　　一、月度評價(jià)結(jié)果

　　本月共有100家主辦券商參與評價(jià)，其中中信證券(600030) (山東)并入其母公司中信證券合并評價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券(600958)合并評價(jià)，申萬宏源(000166)西部證券(002673) 并入其母公司申萬宏源證券(000562) 合并評價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券(601688) 合并評價(jià)，實(shí)際列示96家主辦券商評價(jià)結(jié)果(詳見附件)。

　　28家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上，占比29.17%(8月21.88%)；46家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80(含)-90點(diǎn)之間，占比47.92%(8月52.08%)；20家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70(含)-80點(diǎn)，占比20.83%(8月21.88%)；2家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比2.08%(8月4.16%)。

　　評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為方正證券、首創(chuàng)證券(并列第一)、招商證券、萬聯(lián)證券(并列第三)、渤海證券、華龍證券(并列第五)、財(cái)達(dá)證券(并列第五)。

　　二、負(fù)面行為記錄情況

　　本月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為139條，涉及59家主辦券商。其中，推薦掛牌類40條，占比28.78%；推薦后督導(dǎo)類72條，占比51.80%；交易管理類5條，占比3.60%；綜合管理類22條，占比15.82%。各類負(fù)面行為記錄匯總見下表：

   負(fù)面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商55家，合計(jì)占總記錄數(shù)的82.01%(8月84.21%)；負(fù)面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商4家，合計(jì)占總記錄數(shù)的17.99%(8月15.79%)；20條以上的主辦券商0家，合計(jì)占總記錄數(shù)的0%(8月0%)。

　　從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為第一創(chuàng)業(yè)(002797)證券、東莞證券、廣發(fā)證券(000776) 、西部證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華西證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為大同證券。

　　負(fù)面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問題如下：

　　(一)推薦掛牌類中，負(fù)面行為清單第4條問題突出，主要為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況，關(guān)聯(lián)方交易情況限售股份數(shù)量等信息存在錯(cuò)誤。

　　(二)掛牌后督導(dǎo)類中，負(fù)面行為清單第17條問題突出，第17條記錄的問題主要為臨時(shí)公告標(biāo)題與內(nèi)容不符，公告內(nèi)容存在錯(cuò)誤，公告上傳錯(cuò)誤等問題。

　　(三)交易管理類中，負(fù)面行為清單第26條問題突出，主要為前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。

　　(四)綜合管理類中，負(fù)面行為清單第38條問題突出，主要集中在變更主辦券商業(yè)務(wù)中相關(guān)協(xié)議的生效條件不符合要求、各類業(yè)務(wù)中部分申請文件未加蓋公章或騎縫章等問題。

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實(shí)施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動作用。

　　主辦券商對評價(jià)結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)議，提供相關(guān)證明材料發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部郵箱并及時(shí)電話聯(lián)系機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部各主辦券商專管員。