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　　四家公司掛牌前受到行政處罰未披露，被股轉(zhuǎn)自律監(jiān)管

　　根據(jù)股轉(zhuǎn)公司的公告，海容冷鏈，驅(qū)動人生，球冠電纜，興達(dá)泡塑這四家都是因?yàn)樵谏陥?bào)掛牌之前受到的行政處罰，而未在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露，在掛牌后方進(jìn)行補(bǔ)充公告。

　　違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第 1.5 條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引》第四條、第二十四條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　這四家企業(yè)受到行政處罰的具體情況如下：

　　球冠電纜2015 年 7 月，因向客戶出售的兩種規(guī)格電纜產(chǎn)品質(zhì)量不合格而受到舟山市市場監(jiān)督管理局普陀分局的行政處罰被處以罰金 60,660 元。

　　海容冷鏈在2013 年 4 月 19 日因銷售的 SC-330 型冷藏展示柜的額定電流發(fā)生變更后未按規(guī)定向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請認(rèn)證證書變更，受到湖北省仙桃市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局的責(zé)令改正以及罰款 15,000 元的行政處罰。

　　驅(qū)動人生在2015 年 5 月因運(yùn)營國產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)游戲未在上網(wǎng)運(yùn)營之日起30日內(nèi)向國務(wù)院文化行政部門履行備案手續(xù)，受到深圳市福田區(qū)文化體育局的行政處罰，對公司罰款 2,000 元。

　　2015 年 5 月，無錫市錫山環(huán)保局對興達(dá)泡塑下發(fā)行政處罰決定書，罰款 14.86 萬元。

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　　兩家公司因其他原因構(gòu)成信披違規(guī)

　　剩下的兩家企業(yè)，好買財(cái)富在2015 年 6 月，受到了上海證監(jiān)局的責(zé)令整改已及對主要責(zé)任人的警示函。同樣也未在公開轉(zhuǎn)讓說明書中予以披露，掛牌后方發(fā)布補(bǔ)充公告。

　　華天興邦則是因?yàn)橛?017年8月兩次股權(quán)交易的累計(jì)金額 3000 萬元，超過公司總資產(chǎn)的 50%，已構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，但未披露任何與重組程序相關(guān)的信息披露文件。從而違反了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十四條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引》第十二條的規(guī)定。

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　　創(chuàng)新層企業(yè)信息披露強(qiáng)度提升

　　根據(jù)12月22日股轉(zhuǎn)新發(fā)布的信息披露細(xì)則，新三板將實(shí)施創(chuàng)新層與基礎(chǔ)層差異化的披露要求。這意味著以后創(chuàng)新層公司的信息披露要求將更加嚴(yán)格，基礎(chǔ)層公司雖然繼續(xù)執(zhí)行現(xiàn)有規(guī)則，但也對其中要求過嚴(yán)或明顯不合理的個(gè)別規(guī)定做出了修改。

　　具體而言，對于創(chuàng)新層公司新增了五項(xiàng)披露要求：一是提高了披露頻次要求，在年報(bào)和半年報(bào)基礎(chǔ)上增加季報(bào)披露；二是要求創(chuàng)新層公司披露業(yè)績快報(bào)和業(yè)績預(yù)告，保證公司信息披露及時(shí)性；三是要求創(chuàng)新層公司執(zhí)行更嚴(yán)格的審計(jì)準(zhǔn)則；四是創(chuàng)新層公司實(shí)施分行業(yè)信息披露；最后一點(diǎn)是要求創(chuàng)新層公司必須設(shè)立董事會秘書。

　　信息披露要求越來越嚴(yán)格，創(chuàng)新層公司，你們準(zhǔn)備好了嗎？ ：