在1月26日的新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2017年的專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)。

　　對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗限制期內(nèi)交易股票案，2宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案。

　　在信息披露違法違規(guī)案中，被處罰的則是一家新三板公司，華宏醫(yī)藥(831488.OC)。華宏醫(yī)藥未及時(shí)披露其與關(guān)聯(lián)方江陰盛江投資有限公司于2015年1月至12月期間發(fā)生的多筆關(guān)聯(lián)資金交易事項(xiàng)，已披露的2015年半年報(bào)關(guān)于資金往來(lái)金額及資金用途的披露不準(zhǔn)確、不完整，2015年年報(bào)關(guān)于資金用途的披露不完整。

　　華宏醫(yī)藥的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)--信息披露》的披露要求以及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第20條規(guī)定，依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第60條和《證券法》第193條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華宏醫(yī)藥給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員盛龍才給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員況清娟給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)表示，將嚴(yán)厲查處影響市場(chǎng)改革發(fā)展的典型案件和市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)案件。有的新三板掛牌企業(yè)實(shí)際控制人操縱本公司股票價(jià)格，意圖達(dá)到創(chuàng)新層準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。個(gè)別機(jī)構(gòu)利用滬港通賬戶(hù)與境內(nèi)賬戶(hù)相互配合跨境操縱。高送轉(zhuǎn)、舉牌收購(gòu)、大股東減持等熱點(diǎn)事件中頻現(xiàn)內(nèi)幕交易，涉案金額高達(dá)10億元，多層多向多級(jí)傳遞型案件占比達(dá)67%。

　　證監(jiān)會(huì)也通報(bào)了證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況

　　根據(jù)違規(guī)問(wèn)題的情形不同，我會(huì)擬采取以下措施并計(jì)入誠(chéng)信檔案。

　　證券公司方面：一是對(duì)西南證券(600369) 采取公開(kāi)譴責(zé)并責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，對(duì)相關(guān)人員采取公開(kāi)譴責(zé)或者監(jiān)管談話(huà)的監(jiān)督管理措施。二是對(duì)國(guó)海、中金、華林等3家證券公司分別采取責(zé)令限期改正、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。三是對(duì)國(guó)金、天風(fēng)等2家證券公司分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　基金公司子公司方面：一是對(duì)富誠(chéng)海富通采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，通報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取暫停資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃備案3個(gè)月的自律懲戒措施。對(duì)相關(guān)人員采取監(jiān)管談話(huà)的監(jiān)督管理措施。二是對(duì)方正富邦創(chuàng)融采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施；對(duì)博時(shí)資本采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。