3月14日，2018年2月份主辦券商評測結(jié)果出爐了，這也是股轉(zhuǎn)對券商評測辦法進行修正后的首個評價結(jié)果。

　　表現(xiàn)最佳的是東北證券(000686) 和中泰證券，最終評價點值都為105點，并列第一；方正證券(601901) 排名第三，太平洋(601099) 證券、財達證券、江海證券、國都證券等4家券商則并列第四。

　　新的評測辦法中，股轉(zhuǎn)公司鼓勵主辦券商多勞多得，本月干活多的券商優(yōu)勢已經(jīng)顯現(xiàn)。比如排名第一的東北證券基礎(chǔ)評價點值為97點，不過在研報方面及承接督導企業(yè)數(shù)量方面都位居前列，兩項業(yè)務(wù)各獲得2點加分，加上股票發(fā)行及掛牌業(yè)務(wù)，共計獲得8點加分。

　　各位主辦券商們，如果想拿個好名次，可要好好干活啦。

　　/ 01 /新規(guī)首次運行，東北證券、中泰證券并列第一

　　本月共有101家主辦券商參與評價，其中中信證券(600030) (山東)并入其母公司中信證券，東方花旗并入其母公司東方證券(600958)，申萬宏源(000166)西部證券(002673) 并入其母公司申萬宏源證券(000562) ，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券(601688) 后，實際列示的是97家主辦券商評價的結(jié)果。

　　值得注意的是，這是股轉(zhuǎn)公司對券商評測辦法進行修正后的首次應(yīng)用，本次評測中增加了“研究報告數(shù)量”和“凈承接督導數(shù)量”兩項指標，這兩項業(yè)務(wù)開展積極的券商自然也是獲得獎勵。

　　比如在“凈承接督導數(shù)量”一項評測中，東北證券、首創(chuàng)證券、長江證券(000783) 、東吳證券(601555) 四家券商因為排名居前，分別獲得2點獎勵。

　　在“研報數(shù)量”中，光大證券(601788) 、東北證券、廣州證券以及安信證券四家公司位居第一梯隊，分別獲得2點獎勵。

　　多勞多得。東北證券基礎(chǔ)評價環(huán)節(jié)為97點，在整個加點環(huán)節(jié)中，東北證券獲得8點獎勵，最終評價點值105點，與中泰證券并列第一。

　　排名第三的是方正證券，評價點值為101.5點；

　　太平洋證券、財達證券、江海證券、以及國都證券四家券商的最終評價點值都為100點，并列第四名。

　　總體來看，44家券商評價點值在90(含)點以上，占比45.36%；32家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，占比32.99%；13家主辦券商評價點值在70(含)-80點，占比13.40%；8家主辦券商評價點值在70以下，占比8.25%。

　　/ 02 /65條負面行為記錄，這幾點要特別注意

　　本月股轉(zhuǎn)共記錄負面行為65條。其中犯錯最多的是“在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價”，共有30條負面行為記錄?！斑@個因素就比較多了，交易員手工報價，可能是漏掉了”，某券商做市負責人對讀懂君表示，“也可能券商系統(tǒng)出現(xiàn)了故障，這個問題還是比較常見的。”

　　按照性質(zhì)來分，交易管理類是券商犯錯的“重災(zāi)區(qū)”，共計36.5條，占比56.15%，而“在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價”這個問題，共計30條；

　　其次是推薦后督導類，2月份負面行為記錄14條，占比21.54%，主要問題為券商“未及時在日常業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)提交申請”以及“復牌申請通過后未及時披露公告”等問題；

　　推薦掛牌類共發(fā)生負面行為記錄8.5條，占比13.08%，其主要為關(guān)聯(lián)方披露不完整、《主辦券商推薦報告》部分內(nèi)容缺失等問題；

　　綜合管理類只有6條負面行為記錄，占比9.23%。這一項主要是變更主辦券商業(yè)務(wù)中與原主辦券商簽訂解除協(xié)議，及與承接主辦券商簽訂的持續(xù)督導協(xié)議未按規(guī)定約定生效條件的問題。

　　65條負面行為共涉及32家主辦券商，股轉(zhuǎn)公司也特別點出各項業(yè)務(wù)中最容易犯錯的券商。其中推薦掛牌類中最容易犯錯的是開源證券；掛牌后督導業(yè)務(wù)中最容易犯錯的是華福證券；交易管理最容易犯錯的是聯(lián)儲證券；綜合管理類最容易犯錯的則是聯(lián)訊證券。

　　四家券商在接下來的業(yè)務(wù)開展中，要更加上心啦！