4月11日，湖北證監(jiān)局公布對(duì)深圳市上元資本管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，上元資本作為持有潛江永安藥業(yè)(002365) 股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)永安藥業(yè))股份比例5%以上的股東，2017年2月10日至2018年1月18日期間，持有永安藥業(yè)股份比例累計(jì)減少5.1194%，

　　湖北證監(jiān)局表示，上元資本在持有永安藥業(yè)股份比例變動(dòng)達(dá)5%時(shí)，未及時(shí)提交書(shū)面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，且未在履行報(bào)告和披露義務(wù)前停止買(mǎi)賣(mài)永安藥業(yè)股票。

　　湖北證監(jiān)局指出，上元資本的上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條第二款的規(guī)定，按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，決定對(duì)上元資本予以警示。并要求上元資本應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定買(mǎi)賣(mài)上市公司股份，杜絕類(lèi)似行為再次發(fā)生。

　　資料顯示，截止永安藥業(yè)披露的2017年年報(bào)，深圳市上元資本管理有限公司旗下共有3只產(chǎn)品入駐，分別為上元1號(hào)基金、上元2號(hào)私募基金和上元3號(hào)私募基金。截止2017年12月31日，上述3只產(chǎn)品合計(jì)持有永安藥業(yè)1393.03萬(wàn)股，占總股本比例的7.09%。

　　不過(guò)，最新數(shù)據(jù)表明，上元資本在2018年2月后又曾陸續(xù)對(duì)永安藥業(yè)進(jìn)行過(guò)減持。