一、本周交易情況 本周（4月23日-4月27日）新三板市場(chǎng)交易總額為20.77億元，其中盤內(nèi)成交6.94億元，盤后大宗交易成交13.83億元。

　　二、定增融資情況 本周共有53家掛牌公司完成定增融資，累計(jì)融資額16.56億元，其中4家公司融資額度超過1億元，具體情況如下：

　　同發(fā)股份（838450）

　　募資總額：2.00億元

　　增發(fā)用途：成立全資子公司，開拓新業(yè)務(wù)

　　認(rèn)購(gòu)對(duì)象：財(cái)富共贏投資集團(tuán)有限公司、深圳海王控股集團(tuán)有限公司

　　翔宇藥業(yè)（832276）

　　募資總額：1.48億元

　　增發(fā)用途：償還銀行借款、開展仿制藥一致性評(píng)價(jià)和新藥品種研發(fā)以及補(bǔ)充流動(dòng)資金

　　認(rèn)購(gòu)對(duì)象：濟(jì)南盛發(fā)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)、諸暨上德合利投資合伙企業(yè)、蘇州信健醫(yī)療健康股權(quán)投資合伙企業(yè)、浙江景興創(chuàng)業(yè)投資有限公司

　　豐潤(rùn)生物（871329）

　　募資總額：1.20億元

　　增發(fā)用途：補(bǔ)充流動(dòng)資金

　　認(rèn)購(gòu)對(duì)象：于強(qiáng)、唐光躍、共青城智茂投資合伙企業(yè)、寧波梅山保稅港區(qū)小蟲大秦投資合伙企業(yè)

　　合力思騰（430105）

　　募資總額：1.15億元

　　增發(fā)用途：購(gòu)買馬瑞涌、博彥科技(002649) 股份有限公司等持有的網(wǎng)鼎明天公司100%的股權(quán)

　　認(rèn)購(gòu)對(duì)象：馬瑞涌、博彥科技股份有限公司、田禾、劉水、龍思云(北京)科技有限公司、張志平、楊伊、河北匯金機(jī)電股份有限公司、李鐵成、北京達(dá)暉康信科技有限公司、井進(jìn)衛(wèi)、梁雪峰、劉方亮、鄧民、章虹、韓紀(jì)聰、劉文麗、劉彬

　　本周投融資一覽表

　　三、上市公司并購(gòu)掛牌公司 本周新增3例上市公司并購(gòu)新三板企業(yè)，具體情況如下：

　　四、新增IPO輔導(dǎo)備案 本周新增2家新三板企業(yè)啟動(dòng)IPO輔導(dǎo)，具體情況如下：

　　五、一周政策要聞

　　定了！股轉(zhuǎn)公司5月2日起啟動(dòng)2018年市場(chǎng)分層調(diào)整工作

　　4月23日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布公告，自2018年5月2日起，股轉(zhuǎn)公司擬啟動(dòng)2018年掛牌公司所屬層級(jí)的調(diào)整工作。

　　公告顯示，擬進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)最遲于2018年4月27日前，經(jīng)主辦券商督導(dǎo)后，公開披露《分層管理辦法》第7條規(guī)定的相關(guān)制度。

　　擬進(jìn)入和維持創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照《分層管理辦法》第7條的規(guī)定，設(shè)立董事會(huì)秘書并作為公司高級(jí)管理人員。董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)取得資格證書。

　　此外，擬進(jìn)入和維持創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)于5月7日至5月9日，通過主辦券商在“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層支持平臺(tái)”完成進(jìn)入或維持創(chuàng)新層的申報(bào)。掛牌公司應(yīng)當(dāng)確保填報(bào)的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，主辦券商應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，做好掛牌公司填報(bào)數(shù)據(jù)的事先審查、督導(dǎo)和核實(shí)。

　　因未按時(shí)披露年報(bào) 460家新三板公司自5月2日起停牌

　　據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告，截至2018年4月27日，共計(jì)11371家公司須披露2017年年度報(bào)告，除已完成披露及已提交終止掛牌申請(qǐng)的公司外，尚有460家公司未能按期披露年度報(bào)告。

　　根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第4.4.2條之規(guī)定，股轉(zhuǎn)公司決定自2018年5月2日起暫停上述未按期披露年報(bào)公司的股票轉(zhuǎn)讓。

　　證監(jiān)會(huì)通報(bào)5宗案件 新三板投資者與做市商合謀操縱股價(jià)被罰

　　4月27日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，3宗操縱市場(chǎng)案，1宗利用未公開信息交易案。

　　其中兩宗案件較為典型，金亞科技(300028) 虛增利潤(rùn)8049.55萬(wàn)元、虛增銀行存款2.18億元、虛列預(yù)付工程款3.1億元，合計(jì)超過6億元，證監(jiān)會(huì)決定給予金亞科技以及相關(guān)當(dāng)事人處罰；投資者與新三板做市商操作員合謀操縱新三板企業(yè)“眾益?zhèn)髅健惫蓛r(jià)，被證監(jiān)會(huì)處罰。

　　在3宗操縱市場(chǎng)案中，最引人注目的是2015年6月30日至2015年7月21日、2015年10月23日至11月23日，文高永權(quán)實(shí)際控制，王交英、宋翼湘操作使用“劉某英”賬戶、“湖南志道商務(wù)信息咨詢企業(yè)(有限合伙)”賬戶，通過集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，利用聯(lián)合買賣、連續(xù)買賣等方式，制造“眾益?zhèn)髅健苯灰谆钴S的假象，并發(fā)布虛假信息，將股價(jià)抬高到接近文高永權(quán)認(rèn)為合理的18元，并在若干交易日的最后兩分鐘，與做市商操作員岳源合謀，制造收盤價(jià)，操縱新三板企業(yè)“眾益?zhèn)髅健惫蓛r(jià)，沒有違法所得。文高永權(quán)、王交英、宋翼湘、岳源的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)文高永權(quán)處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)王交英處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)宋翼湘處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)岳源處以40萬(wàn)元罰款。