今日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告稱，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，西南證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱南證券)作為上海大智慧股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱大智慧(601519) )并購(gòu)重組項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)存在多項(xiàng)違反《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的違規(guī)行為。

　　2015年1月22日，西南證券(600369) 出具的《西南證券股份有限公司關(guān)于上海大智慧股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》所利用的涉及大智慧2013年相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行獨(dú)立判斷，未反映大智慧被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的事實(shí)和影響，未對(duì)項(xiàng)目交易對(duì)方提供的材料進(jìn)行充分核查，違反了《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第54號(hào))第三條、第十九條、第二十二條的規(guī)定。

　　2016年3月8日，西南證券出具的《西南證券股份有限公司關(guān)于上海大智慧股份有限公司終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金事宜之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見(jiàn)》未明確說(shuō)明項(xiàng)目終止原因及揭示對(duì)項(xiàng)目的影響程度及其風(fēng)險(xiǎn)，違反了《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第54號(hào))第十九條的規(guī)定。

　　西南證券項(xiàng)目工作底稿的制作和保存不規(guī)范，違反了《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第54號(hào))第三十三條的規(guī)定。

　　按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第54號(hào))第三十九條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第109號(hào))第五十八條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)西南證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)要求西南證券總裁吳堅(jiān)于2018年5月18日下午3點(diǎn)攜帶有效的身份證件到重慶證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

　　以下為全文：

　　關(guān)于對(duì)西南證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定

　　西南證券股份有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司作為上海大智慧股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱大智慧)并購(gòu)重組項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)存在以下違規(guī)行為：

　　一、你公司未對(duì)2015年1月22日出具的《西南證券股份有限公司關(guān)于上海大智慧股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》所利用的涉及大智慧2013年相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行獨(dú)立判斷，未反映大智慧被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的事實(shí)和影響，未對(duì)項(xiàng)目交易對(duì)方提供的材料進(jìn)行充分核查，違反了《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第54號(hào))第三條、第十九條、第二十二條的規(guī)定。

　　二、你公司2016年3月8日出具的《西南證券股份有限公司關(guān)于上海大智慧股份有限公司終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金事宜之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見(jiàn)》未明確說(shuō)明項(xiàng)目終止原因及揭示對(duì)項(xiàng)目的影響程度及其風(fēng)險(xiǎn)，違反了《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第54號(hào))第十九條的規(guī)定。

　　三、項(xiàng)目工作底稿的制作和保存不規(guī)范，違反了《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第54號(hào))第三十三條的規(guī)定。

　　按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第54號(hào))第三十九條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第109號(hào))第五十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)要求你公司總裁吳堅(jiān)于2018年5月18日下午3點(diǎn)攜帶有效的身份證件到我局(地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景大廈15樓)接受監(jiān)管談話。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　重慶證監(jiān)局

　　2018年5月8日