近日，備受關(guān)注的龐大集團(tuán)(601258,股吧)涉嫌信披違規(guī)案有新進(jìn)展，龐大集團(tuán)發(fā)布公告稱收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，公司涉嫌信息披露違法一案已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，證監(jiān)會擬對龐大集團(tuán)及實控人龐慶華作出頂格處罰。對此，證券訴訟律師之一廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師向《投資快報》記者表示，一般來說，上市公司收到處罰事先告知書意味著后續(xù)被正式處罰的概率已大大增加。同時，也意味著符合一定條件的受損的投資者可做好索賠的前期準(zhǔn)備工作。

　　涉嫌三宗信披違法事項

　　上述公告顯示，龐大集團(tuán)涉嫌違法事實主要有三項：一是龐大集團(tuán)董事長及第一大股東龐慶華、龐大集團(tuán)未如實披露權(quán)益變動情況，在2015年3月4日對外披露的《龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書》及《龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于控股股東的一致行動人權(quán)益變動的提示性公告》均未如實披露其一致行動人當(dāng)時仍實際控制和擁有相關(guān)“龐大集團(tuán)”股票的事實，遺漏披露其通過涉案收益互換進(jìn)行融資的安排；二是龐大集團(tuán)未按規(guī)定披露2015年3月2日至5月27日期間的關(guān)聯(lián)交易；三是龐大集團(tuán)未披露自身涉嫌犯罪被司法機關(guān)調(diào)查，其中包括2016年10月24日公安機關(guān)向龐大集團(tuán)出具《調(diào)查取證通知書》及2017年3月27日公安機關(guān)向龐大集團(tuán)出具《撤銷案件決定書》。

　　鑒于此，證監(jiān)會擬決定：一、對龐慶華作為“未如實披露權(quán)益變動情況和遺漏披露相關(guān)融資安排”的違法主體，給予警告，并處以60萬元的罰款：對龐慶華作為龐大集團(tuán)涉案信息披露違法行為的責(zé)任人員，給予警告，并處以30萬元罰款。兩項合計，對龐慶華給予警告，并處以 90 萬元的罰款； 二、對龐大集團(tuán)給予警告，并處以60萬元罰款； 三、對武成給予警告，并處以30萬元罰款； 四、對劉中英給予警告，并處以15萬元罰款。

　　立案調(diào)查引起廣泛關(guān)注

　　事實上，早在2017年5月2日晚間，龐大集團(tuán)發(fā)布了《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查通知的公告》，該公司因涉嫌違反證券法律法規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。隨后，當(dāng)天晚間就有媒體報道稱，公司董事長龐慶華在接受采訪時表示，調(diào)查主因是公司2015年與國信證券(002736,股吧)簽署的“股權(quán)收益權(quán)互換協(xié)議”，相關(guān)部門認(rèn)定公司存在信息披露不真實情形。針對這個情況，龐大集團(tuán)還收到了上交所的《問詢函》，并在2017年5月5日及9日分別發(fā)布了《關(guān)于收到上海證券交易所問詢函的公告》和《關(guān)于收到上海證券交易所問詢函的回函公告》。雖然回函公告中顯示當(dāng)時公司的回應(yīng)是有媒體人士因私人關(guān)系與龐慶華通電咨詢，龐慶華出于個人判斷對其咨詢事項予以回答，并未公開接受媒體采訪。但對照目前龐大集團(tuán)收到的《處罰事先告知書》來看，其被查與這次權(quán)益變動脫還是不了干系。

　　值得注意的是，龐大集團(tuán)公告被立案調(diào)查后股價波動較大，2017年5月3日當(dāng)日即以3.37元跌停開盤，雖然當(dāng)天曾打開過跌停，但當(dāng)日仍以跌停價收盤。隨后的幾個交易日，其股價依然連續(xù)下挫，并曾在2017年5月11日跌至2.66元。對比立案調(diào)查公告日前一交易日即2017年5月2日當(dāng)天的最高價3.77元，短期內(nèi)最大跌幅范圍高達(dá)越29%。資料顯示，參考2017年一季度報，截止2017年3月31日，龐大集團(tuán)流通股股東人數(shù)曾達(dá)311942人。“由此看來，受這次信披違規(guī)事件影響的投資者人數(shù)不在少數(shù)，在龐大集團(tuán)被立案調(diào)查后，已經(jīng)有投資者向我們咨詢索賠事宜。就目前情況而言，對龐大集團(tuán)的索賠條件已初步鎖定，符合條件的投資者可做好索賠前的準(zhǔn)備?！敝x良律師稱。

　　預(yù)計索賠條件及資料準(zhǔn)備

　　謝良律師進(jìn)一步分析，如果證監(jiān)會最終對龐大集團(tuán)作出正式處罰，根據(jù)《證券法》及相關(guān)司法解釋并參照類似勝訴案例，預(yù)計在2015年3月4日至2017年5月2日期間買入并在2017年5月3日之后賣出或仍持有龐大集團(tuán)股票的推定受損投資者有望索賠投資差額損失、傭金印花稅及利息。

　　此外，《投資快報》記者提醒廣大投資者注意的是，如果符合條件的投資者屆時參加索賠，還需提供以下初步資料：1、證券營業(yè)部蓋章的對賬單(對賬區(qū)間或統(tǒng)計區(qū)間須從2015年3月4日至2017年6月30日)；2、身份證復(fù)印件；3、證券賬戶開戶基本信息證明(含姓名、身份證號、證券賬戶號、資金賬號等四個基本信息)。