5月24日，安徽證監(jiān)局公布關(guān)于對(duì)徽商期貨有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定。

　　經(jīng)查，徽商期貨對(duì)從業(yè)人員、居間人管理不到位，導(dǎo)致客戶(hù)投訴較多，且未能妥善處理客戶(hù)投訴的情況。

　　證監(jiān)局認(rèn)為，徽商期貨內(nèi)部控制存在較大缺陷，且未能有效承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并1個(gè)月內(nèi)完成整改。

　　另外，徽商期貨合肥國(guó)家糧食交易中心營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人光亮，在任職期間，存在以個(gè)人名義開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)并分享客戶(hù)收益的行為，違反了《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)規(guī)定，最終，安徽證監(jiān)局對(duì)光亮采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。