證監(jiān)會科技監(jiān)管“第一槍”： 稽查執(zhí)法科技化建設(shè)規(guī)劃落地

　　杜卿卿

　　[如今，資本市場科技監(jiān)管的政策，正從監(jiān)管理念一步步變成現(xiàn)實。5月25日，證監(jiān)會推出了第一個科技監(jiān)管的落地舉措——正式發(fā)布實施《稽查執(zhí)法科技化建設(shè)工作規(guī)劃》]

　　在去年底證監(jiān)會關(guān)于中央經(jīng)濟工作會議精神專項學習會議上，主席劉士余提出了2018年的四個重點方向，其中一個就是：大力推進科技監(jiān)管，提升監(jiān)管智能化科技化水平，運用大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)，著力提升監(jiān)管本領(lǐng)。

　　如今，資本市場科技監(jiān)管的政策，正從監(jiān)管理念一步步變成現(xiàn)實。5月25日，證監(jiān)會推出了第一個科技監(jiān)管的落地舉措——正式發(fā)布實施《稽查執(zhí)法科技化建設(shè)工作規(guī)劃》。

　　“要抓緊落實科技化執(zhí)法工作方案，重點推進數(shù)據(jù)集中、數(shù)據(jù)分析工程，對違法違規(guī)行為快速進行深度識別?！弊C監(jiān)會相關(guān)負責人在深圳舉行的稽查案件線索工作調(diào)研座談會上，對于方案的推進做出了明確表態(tài)，同時表示，將以科技運用為驅(qū)動，提高線索分析處理智能化水平。

　　這是證監(jiān)會為應對互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等現(xiàn)代科技發(fā)展帶來的新挑戰(zhàn)，而計劃建設(shè)的“六大工程”。

　　“以辦案為核心，以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以共享為原則，以管理為主線，以質(zhì)量為保障，以技術(shù)為支撐，全面建設(shè)覆蓋證券期貨稽查執(zhí)法各個環(huán)節(jié)?！弊C監(jiān)會在介紹該規(guī)劃時稱，希望通過六大工程，形成實時精準的線索流，實現(xiàn)線索發(fā)現(xiàn)的智能化；形成辦案管理的程序流，實現(xiàn)執(zhí)法工作的流程化、規(guī)范化；形成調(diào)查處罰的標準鏈，實現(xiàn)執(zhí)法標準的規(guī)范化、一致性；形成智能實用的工具鏈，實現(xiàn)辦案工具運用科技化。

　　所謂六大工程，是指數(shù)據(jù)集中工程、數(shù)據(jù)建模工程、取證軟件工程、質(zhì)量控制工程、案件管理工程、調(diào)查輔助工程。

　　根據(jù)規(guī)劃，未來將形成兼容性強的執(zhí)法大數(shù)據(jù)平臺，同時，運用機器算法提供線索發(fā)現(xiàn)、類案調(diào)查模型、疑難案件突破等案件調(diào)查智能解決方案，開發(fā)統(tǒng)一兼容且針對主體、資金、交易關(guān)聯(lián)等取證需要的電子取證工具集，構(gòu)建證據(jù)審查、行為認定、處罰裁量的智能控制體系，對稽查處罰全鏈條進行信息、程序和流程的自動管控，實現(xiàn)案件線索、調(diào)查、審理、處罰、復議、訴訟的全覆蓋。

　　此外，還要建設(shè)類案比對、法條推送、語音筆錄、文書生成、電子送達等執(zhí)法輔助工具集，為案件查辦提供技術(shù)支持和保障。

　　隨著近年來證監(jiān)會稽查執(zhí)法加強，案件查處工作量也越來越大。最新數(shù)據(jù)顯示，近兩年證監(jiān)會稽查部門共受理案件線索1228件，啟動各類調(diào)查1029件，60%成案率。再加上市場結(jié)構(gòu)和交易技術(shù)發(fā)展，證券期貨違法犯罪隱蔽性、復雜性不斷加大，違法案件主體關(guān)聯(lián)隱蔽、行為交叉競合、手法復雜新穎，對稽查執(zhí)法帶來新的挑戰(zhàn)。

　　證監(jiān)會主席助理黃煒近日赴深圳，出席稽查案件線索工作調(diào)研座談會，該會議也對下一步的工作重點做出部署。

　　證監(jiān)會在會上表示，目前在稽查執(zhí)法方面還存在多個方面的問題，比如輿情關(guān)注的熱點問題案件線索反映不及時、市場質(zhì)疑的不當交易線索反映不充分、線索內(nèi)容的要素質(zhì)量和精準程度仍然不高、線索來源渠道結(jié)構(gòu)不夠合理、科技化分析處理能力還需要加強等等。

　　為了解決這些問題，科技監(jiān)管就成為一個重要的方向。證監(jiān)會表示，下一步稽查執(zhí)法將從多個方面加強，一方面，將法律法規(guī)規(guī)章有明確法律責任規(guī)定的違法行為都要納入線索工作范圍，對于至今沒有具體查處案例的違法行為類型和領(lǐng)域，要重點關(guān)注、形成突破。另一方面，全面拓展線索發(fā)現(xiàn)的渠道，進一步健全類型化的線索報送標準，健全線索綜合分析研判機制，完善重大線索快速反應機制。同時，還要以科技運用為驅(qū)動，提高線索分析處理智能化水平。

　　值得一提的是，證監(jiān)會在本周組織召開了科技監(jiān)管專家咨詢委員會第一次全體會議，該委員會由16位兩院院士、高校學者、企業(yè)界專家等組成。

　　根據(jù)會上透露的信息，證監(jiān)會信息中心目前已在研究制定“監(jiān)管科技總體建設(shè)方案”，證監(jiān)會將根據(jù)上述委員會委員的意見和建議，對方案主體架構(gòu)再作修改，并盡快提交下一次會議審議。

　　證監(jiān)會在全體會議上表示，要緊緊抓住當前的歷史性機遇，實施資本市場大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，推動構(gòu)建人力和科技深度融合的監(jiān)管新模式。在電子化、網(wǎng)絡(luò)化監(jiān)管的基礎(chǔ)上，進一步解決科技化、智能化監(jiān)管問題。

　　監(jiān)管科技在稽查執(zhí)法領(lǐng)域的應用，只是一個開始。證監(jiān)會表示，將緊緊圍繞證監(jiān)會各項監(jiān)管職能，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，在行政審批、打擊違法違規(guī)行為、上市公司監(jiān)管等工作環(huán)節(jié)加快行動、有所突破。同時，提升金融風險的甄別能力，實現(xiàn)穿透式監(jiān)管、全面性監(jiān)管，切實保護投資者的合法權(quán)益。