地方證監(jiān)局相繼公示上市公司現(xiàn)場檢查名單，共176家被抽中

　　澎湃新聞?dòng)浾?劉歆宇 來源：澎湃新聞

　　澎湃新聞?dòng)浾甙l(fā)現(xiàn)，截至5月28日，幾乎全部地方證監(jiān)局都已經(jīng)完成了轄區(qū)內(nèi)上市公司現(xiàn)場檢查的隨機(jī)抽取工作，總計(jì)共有176家上市公司被抽取選中。

　　5月25日，深圳證監(jiān)局、吉林證監(jiān)局公告了2018年上市公司現(xiàn)場檢查的工作安排。

　　據(jù)披露，截至2017年12月31日，深圳轄區(qū)共有滬深上市公司273家，符合不納入抽查名單庫情形的公司共有31家，剩余242家公司進(jìn)入2018年現(xiàn)場檢查抽查名單庫。其中，有14家上市公司被抽中納入2018年現(xiàn)場檢查計(jì)劃。

　　這14家上市公司包括華大基因(300676,股吧)、珈偉股份(300317,股吧)、人人樂(002336,股吧)、神州長城(000018,股吧)、萬潤科技(002654,股吧)、英唐智控(300131,股吧)、路暢科技(002813,股吧)、科陸電子(002121,股吧)、芭田股份(002170,股吧)、欣天科技(300615,股吧)、深圳新星(603978,股吧)、友訊達(dá)(300514,股吧)、今天國際(300532,股吧)、深圳惠程(002168,股吧)。

　　吉林轄區(qū)內(nèi)有兩家公司被抽取，亞泰集團(tuán)(600881,股吧)將迎接募集資金專項(xiàng)檢查，紫鑫藥業(yè)(002118,股吧)將受到投資者保護(hù)專項(xiàng)檢查。

　　至此，在36個(gè)地方證監(jiān)局中，除西藏、海南之外，其他轄區(qū)都已經(jīng)完成并公示了上市公司現(xiàn)場檢查的抽查名單。

　　據(jù)澎湃新聞?dòng)浾呓y(tǒng)計(jì)，總計(jì)共有176家上市公司被抽取選中。其中，抽查數(shù)量最多的地區(qū)是廣東，抽查名單包括26家上市公司，江蘇以18家的規(guī)模排列第二。此外，深圳抽查14家，上海抽查11家，其他地區(qū)的抽查數(shù)量則都在10家以內(nèi)。

　　制表：澎湃新聞(在澎湃APP內(nèi))

　　各地證監(jiān)局針對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，是監(jiān)管層的例行動(dòng)作。

　　以上海為例，過去兩年內(nèi)，上海證監(jiān)局也都有同樣的動(dòng)作。2016年初，上海證監(jiān)局隨機(jī)抽取了11家上市公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，2017年時(shí)則是抽取了10家上市公司。

　　2018年的現(xiàn)場檢查工作，打響頭炮的是浙江證監(jiān)局。2月1日，浙江證監(jiān)局公示了上半年上市公司現(xiàn)場檢查隨機(jī)抽查結(jié)果。截至2017年12月31日，轄區(qū)共有境內(nèi)上市公司342家，上、下半年各抽取9家。上半年被抽中的9家公司中，完美世界(002624,股吧)、浙江鼎力、永創(chuàng)智能(603901,股吧)將接受全面檢查，健盛集團(tuán)(603558,股吧)、帝龍文化(002247,股吧)、贊宇科技(002637,股吧)、康盛股份(002418,股吧)、杭叉集團(tuán)(603298,股吧)、兄弟科技(002562,股吧)將接受專項(xiàng)檢查。

　　此后，多地證監(jiān)局都相繼公布了當(dāng)?shù)氐碾S機(jī)抽取結(jié)果。上海證監(jiān)局3月19日通過官網(wǎng)宣布，啟動(dòng)實(shí)施2018年上海上市公司現(xiàn)場檢查隨機(jī)抽查工作，共有11家上市公司成為檢查對(duì)象。

　　5月以來，先后有內(nèi)蒙古、甘肅、寧波、福建、青海、吉林、深圳等地公示了待檢查的上市公司名單。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》以及發(fā)行部的《上市公司現(xiàn)場隨機(jī)抽查工作實(shí)施方案》，轄區(qū)內(nèi)抽查公司的數(shù)量應(yīng)不低于轄區(qū)上市公司總數(shù)的5%。

　　也并非所有轄區(qū)內(nèi)的上市公司都需要被列入抽取的樣本庫中。深圳證監(jiān)局官網(wǎng)披露，屬于下列五種情形之一的，原則上不納入抽查名單庫。

　　第一，是最近三年接受過證監(jiān)局全面現(xiàn)場檢查，且主營業(yè)務(wù)和實(shí)際控制人未發(fā)生變化的公司。第二，是已被納入各類專項(xiàng)現(xiàn)場檢查計(jì)劃的公司。第三，被立案稽查且尚未結(jié)案的公司。第四，被證監(jiān)會(huì)其他部門(如發(fā)行部、機(jī)構(gòu)部、債券部、會(huì)計(jì)部等)納入當(dāng)年檢查計(jì)劃的公司。第五，涉及國家重大利益且已被重點(diǎn)關(guān)注的公司。

　　對(duì)上市公司的現(xiàn)場檢查，是監(jiān)管層在依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念下，著力強(qiáng)化日常監(jiān)管的體現(xiàn)。證監(jiān)會(huì)曾在5月11日公布，2017年，有158家上市公司被證監(jiān)會(huì)采取過行政監(jiān)管措施。

　　澎湃新聞?dòng)浾吡私獾?，在隨機(jī)抽取檢查名單后，上榜的上市公司并不會(huì)立即迎接檢查。各地證監(jiān)局通常都會(huì)根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定針對(duì)性的檢查方案，向上市公司發(fā)出檢查進(jìn)場通知，然后由檢查組針對(duì)公司信息披露、公司治理、募集資金的管理與使用、會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理的合規(guī)性以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容，選取一項(xiàng)或多項(xiàng)內(nèi)容實(shí)施檢查。