因印章管理混亂等違規(guī)行為 上海中期遭中期協(xié)公開(kāi)譴責(zé)
來(lái)源： 犀牛之星
作者：佚名
摘要： 5月31日，上海中期（871467）發(fā)布公告稱，公司于2018年5月29日收到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中期協(xié)”）對(duì)公司、許一峰、劉民、傅軍作出的紀(jì)律懲戒決定。據(jù)了解，上海中期存在以下違規(guī)行為：一、公
5月31日，上海中期（871467）發(fā)布公告稱，公司于2018年5月29日收到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中期協(xié)”）對(duì)公司、許一峰、劉民、傅軍作出的紀(jì)律懲戒決定。
據(jù)了解，上海中期存在以下違規(guī)行為：
一、公司印章管理混亂；
二、北京營(yíng)業(yè)部向投資者宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃預(yù)期收益率；
三、蘇州營(yíng)業(yè)部存在從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易。
鑒于上述情況，2017年12月28日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
中期協(xié)認(rèn)為，上述行為違反了《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約》，決定給予上海中期“公開(kāi)譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。
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上海中期,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì),中期,對(duì)公司,871467
