6月1日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)發(fā)布信息顯示，為配合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易制度改革，滿足市場參與人并購重組等特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓需求，規(guī)范掛牌公司股份特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓行為，全國股轉(zhuǎn)公司與中國結(jié)算聯(lián)合發(fā)布實施《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)?！稌盒修k法》明確了包括可以辦理特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓的具體情形等內(nèi)容。該《暫行辦法》自公布之日起實施。

　　特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓，是指轉(zhuǎn)讓雙方因收購及股東權(quán)益變動、存在控制關(guān)系、引進戰(zhàn)略投資者等特定事項達成轉(zhuǎn)讓協(xié)議，向全國股轉(zhuǎn)公司與中國結(jié)算提出書面申請，經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)后由轉(zhuǎn)讓雙方到中國結(jié)算辦理過戶登記的轉(zhuǎn)讓方式。

　　《暫行辦法》規(guī)定，掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓具有六種情形之一的，可以向全國股轉(zhuǎn)公司和中國結(jié)算申請辦理特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù)。包括與掛牌公司收購及股東權(quán)益變動相關(guān)，且單個受讓方受讓的股份數(shù)量不低于公司總股本5%的股份轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制的；外國投資者戰(zhàn)略投資掛牌公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓；按照掛牌公司披露的通過備案或?qū)彶榈摹豆_轉(zhuǎn)讓說明書》、《股票發(fā)行情況報告書》、《重大資產(chǎn)重組報告書》等文件中股東間業(yè)績承諾及補償?shù)忍厥鈼l款，特定投資者之間以事先約定的價格進行的股份轉(zhuǎn)讓；行政劃轉(zhuǎn)掛牌公司股份；以及全國股轉(zhuǎn)公司和中國結(jié)算認(rèn)定的其他情形。

　　除規(guī)定辦理特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓的具體情形外，《暫行辦法》還規(guī)定特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)對轉(zhuǎn)讓價格、股份性質(zhì)、信息披露等方面的基本要求；全國股轉(zhuǎn)公司和中國結(jié)算的職責(zé)分工及與轉(zhuǎn)讓雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系；以及業(yè)務(wù)的具體辦理流程與對相關(guān)申請材料的要求。

　　提及此次《暫行辦法》出臺的初衷，全國股轉(zhuǎn)公司表示，從新三板掛牌公司的發(fā)展階段和股權(quán)結(jié)構(gòu)看，新三板市場股權(quán)轉(zhuǎn)讓需求更為多元，除普通的二級市場交易型投資者的交易需求外，收購、引進戰(zhàn)略投資者等大額定向轉(zhuǎn)讓需求也占到相當(dāng)份額。針對此類不宜通過或無法通過交易系統(tǒng)完成的協(xié)議轉(zhuǎn)讓需求，為給市場相關(guān)主體提供適宜的實現(xiàn)途徑，支持企業(yè)合理的資本運作需求，亦是為避免相關(guān)轉(zhuǎn)讓行為對二級市場交易造成沖擊，在充分考慮了新三板市場的特點后，全國股轉(zhuǎn)公司和中國結(jié)算聯(lián)合制定了《暫行辦法》，為其提供更為適宜的實現(xiàn)途徑。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，《暫行辦法》的出臺彌補了新三板市場線下協(xié)議轉(zhuǎn)讓的制度空白，豐富了新三板轉(zhuǎn)讓方式，是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易制度改革的重要組成部分?！稌盒修k法》實施后，投資者可利用更為多元的渠道靈活、高效地完成轉(zhuǎn)讓，同時維護二級市場正常交易秩序，避免相關(guān)轉(zhuǎn)讓行為對二級市場交易造成沖擊。

　　與此同時，6月1日，全國股轉(zhuǎn)公司還發(fā)布公告稱，為配合《暫行辦法》的施行，制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南(試行)》(以下簡稱“《辦理指南》”)，予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

　　公告顯示，2018年1月15日由原協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式改為集合競價轉(zhuǎn)讓方式的股票，在產(chǎn)生集合競價成交前，投資者簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議并申請辦理特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，價格要求按股票無收盤價處理。

　　《辦理指南》實施前簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議的，可于即日起6個月內(nèi)申請辦理。此后，除依法須經(jīng)行政審批、備案等特殊情形外，全國股轉(zhuǎn)公司不再受理轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日與提交申請日間隔超過6個月的特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請。