因未按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時填報或未及時更新有關(guān)信息等問題，近日，多家私募機構(gòu)和當(dāng)事人被各地證監(jiān)局采取責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。

　　深圳證監(jiān)局10月30日披露的一份行政監(jiān)管措施決定顯示，深圳市海田投資管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下情形：

　　一是通過虛報私募基金資產(chǎn)規(guī)模的方式與相關(guān)交易商簽署衍生品交易協(xié)議，并實際從事場外期權(quán)交易，說明公司未履行誠實信用義務(wù)。

　　二是未按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時填報并更新有關(guān)信息。

　　以上情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第四條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　深圳證監(jiān)局10月30日披露的另外兩份行政監(jiān)管措施決中，深圳證監(jiān)局指出，楊波自2021年3月29日被任命為海田投資總經(jīng)理以來，實際負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對楊波采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；自2016年4月6日至今，賴進(jìn)擔(dān)任海田投資的法定代表人、執(zhí)行董事，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對賴進(jìn)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　江蘇證監(jiān)局日前也披露了多份對私募的行政監(jiān)管措施決定。

　　根據(jù)一份對揚州市金投資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定中，江蘇證監(jiān)局指出，經(jīng)查,揚州市金投資產(chǎn)管理有限公司存在以下問題:

　　一、未按照合同約定向投資者進(jìn)行信息披露,違反了《暫行辦法》第二十四條規(guī)定。

　　二、未及時填報并定期更新從業(yè)人員信息,違反了《暫行辦法》第二十五條規(guī)定。

　　三、未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告,違反了《暫行辦法》第二十五條規(guī)定。

　　根據(jù)《暫行辦法》第三十三條有關(guān)規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對揚州市金投資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　在另一份對泰州中國醫(yī)藥（600056）城融健達(dá)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定中，江蘇證監(jiān)局指出，經(jīng)查,泰州中國醫(yī)藥城融健達(dá)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司存在以下問題:

　　一、法定代表人、注冊地址、辦公地址、員工人數(shù)、高管人員的信息變更未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新,違反了《暫行辦法》第二十五條第一款規(guī)定。

　　二、未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告,違反了《暫行辦法》第二十五條第二款規(guī)定。

　　根據(jù)《暫行辦法》第三十三條有關(guān)規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對泰州中國醫(yī)藥城融健達(dá)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　另外，在一份對泰州華鑫創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定中，江蘇證監(jiān)局指出，泰州華鑫創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司存在以下問題:

　　一是法定代表人、注冊地址、辦公地址、員工人數(shù)、高管人員、控股股東的信息變更未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新,違反了《暫行辦法》第二十五條第一款規(guī)定。

　　二是未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告,違反了《暫行辦法》第二十五條第二款規(guī)定。

　　根據(jù)《暫行辦法》第三十三條有關(guān)規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對泰州華鑫創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　此外，在江蘇證監(jiān)局披露的一份對江蘇嘉和源資產(chǎn)管理有限公司(工商現(xiàn)名:江蘇煜寧私募基金管理公司)采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定中，江蘇證監(jiān)局指出，該單位存在以下問題:

　　一是部分投資者風(fēng)險測評結(jié)果不準(zhǔn)確和不完整,違反了《暫行辦法》第十六條第一款規(guī)定。

　　二是未按照合同約定向投資者進(jìn)行信息披露,違反了《暫行辦法》第二十四條規(guī)定。

　　三是公司部分管理人及從業(yè)人員信息變更未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新,違反了《暫行辦法》第二十五條第一款規(guī)定。

　　四是未妥善保存私募基金投資決策和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄,違反了《暫行辦法》第二十六條規(guī)定。

　　根據(jù)《暫行辦法》第三十三條有關(guān)規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。