近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)披露的一份紀(jì)律處分決定書顯示，深圳前海國(guó)恩資本管理有限公司(簡(jiǎn)稱“國(guó)恩資本”)因存在未有效執(zhí)行內(nèi)控制度、未妥善保存基金資料和未充分履行信息披露義務(wù)三項(xiàng)違規(guī)事實(shí)被處罰。

　　公開資料顯示，國(guó)恩資本成立于2016年4月，并在2017年10月完成私募證券投資基金管理人登記，注冊(cè)資本與實(shí)繳資本均為1000萬元，目前管理規(guī)模在50-100億元。

　　從其違規(guī)事實(shí)來看，一是國(guó)恩資本管理的相關(guān)私募基金的投資決策文件體現(xiàn)為債券入庫(kù)審批單，需經(jīng)投資經(jīng)理、投資總監(jiān)及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。經(jīng)查，相關(guān)審批單投資總監(jiān)簽字一欄空缺。國(guó)恩資本自認(rèn)，“2019年初公司團(tuán)隊(duì)重新組建，相關(guān)人員流動(dòng)性較大，各項(xiàng)流程相對(duì)不完善”。

　　二是國(guó)恩資本未能按協(xié)會(huì)要求提交其管理的“國(guó)恩回報(bào)2號(hào)私募證券投資基金”、“國(guó)恩回報(bào)5號(hào)私募證券投資基金”投資決策文件。國(guó)恩資本自認(rèn)，“2019年初公司團(tuán)隊(duì)重新組建，相關(guān)人員流動(dòng)性較大各項(xiàng)流程相對(duì)不完善，故未留存投決文件，僅留存相關(guān)標(biāo)的的買入報(bào)告”。

　　三是就前述兩只基金，國(guó)恩資本未能在2019年3月至2022年2月14日期間提交向投資者履行信息披露義務(wù)的證明材料。

　　因此，協(xié)會(huì)對(duì)國(guó)恩資本及其法定代表人李向東、時(shí)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人顧興智均作出警告紀(jì)律處分。(聶林浩)