風(fēng)險(xiǎn)測評干擾、信息披露違規(guī),江蘇璟睿私募被證監(jiān)局出具警示函
摘要: 根據(jù)江蘇證監(jiān)局在2025年9月12日發(fā)布的決定,江蘇璟睿私募基金管理有限公司因多項(xiàng)違規(guī)行為收到出具警示函的監(jiān)管措施。具體違規(guī)行為包括未妥善保存投資者適當(dāng)性管理方面的記錄,
根據(jù)江蘇證監(jiān)局在2025年9月12日發(fā)布的決定,江蘇璟睿私募基金管理有限公司因多項(xiàng)違規(guī)行為收到出具警示函的監(jiān)管措施。具體違規(guī)行為包括未妥善保存投資者適當(dāng)性管理方面的記錄,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定;在投資者風(fēng)險(xiǎn)測評中存在對測試人員進(jìn)行干擾的行為,違反了《暫行辦法》第四條第一款規(guī)定;以及未按合同約定的方式向投資者進(jìn)行信息披露,違反了《暫行辦法》第二十四條規(guī)定。
依據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。江蘇璟睿私募基金管理有限公司應(yīng)高度重視此次監(jiān)管措施,充分吸取教訓(xùn),加強(qiáng)合規(guī)管理,并需在收到?jīng)Q定書30日內(nèi)向江蘇證監(jiān)局提交書面報(bào)告。
暫行辦法,違反








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