二、定增融資情況

　　本周共有33家掛牌公司完成定增融資，累計(jì)融資額36.83億元，其中融資額度超過(guò)1億元的公司有5家，融資超過(guò)5000萬(wàn)元的公司有10家，融資超過(guò)2000萬(wàn)元的公司有19家。具體情況如下：

　　開(kāi)源證券（832396）

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)

　　募資總額：17.59億

　　增發(fā)用途：補(bǔ)充流動(dòng)資金

　　認(rèn)購(gòu)對(duì)象：陜西煤業(yè)(601225,股吧)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司,陜西省財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金管理局,陜煤集團(tuán)銅川礦務(wù)局有限公司

　　振華新材（870341）

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：鋰離子電池正極材料的研發(fā)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售

　　募資總額：5.70億

　　增發(fā)用途：項(xiàng)目融資,償還債務(wù)

　　認(rèn)購(gòu)對(duì)象：國(guó)投(上海)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)投資基金企業(yè)(有限合伙),深圳鑫天瑜六期股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙),泰州鑫泰中信股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙),深圳長(zhǎng)城開(kāi)發(fā)科技股份有限公司,銀河粵科(廣東)產(chǎn)業(yè)投資基金(有限合伙),中國(guó)振華電子集團(tuán)有限公司

　　芳香莊園（835218）

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：葡萄酒的生產(chǎn)及銷(xiāo)售

　　募資總額：2.57億

　　增發(fā)用途：收購(gòu)資產(chǎn)

　　認(rèn)購(gòu)對(duì)象：新疆芳香植物科技開(kāi)發(fā)股份有限公司

　　越界影業(yè)（871069）

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：電影放映、商品銷(xiāo)售

　　募資總額：1.25億

　　增發(fā)用途：補(bǔ)充流動(dòng)資金,項(xiàng)目融資,償還債務(wù)

　　認(rèn)購(gòu)對(duì)象：青島清鴻投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)

　　仕凈環(huán)保（835710）

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：專(zhuān)注于環(huán)境治理領(lǐng)域

　　募資總額：9733.50萬(wàn)

　　增發(fā)用途：補(bǔ)充流動(dòng)資金

　　認(rèn)購(gòu)對(duì)象：山東江詣創(chuàng)業(yè)投資有限公司,田志偉,蘇州嘉睿萬(wàn)杉創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)

　　安潔士（838409）

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：水處理設(shè)備系統(tǒng)集成、水處理技術(shù)服務(wù)及其他業(yè)務(wù)

　　募資總額：7499.16萬(wàn)

　　增發(fā)用途：項(xiàng)目融資,償還銀行貸款

　　認(rèn)購(gòu)對(duì)象：上海金浦新興產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙),上海星通創(chuàng)業(yè)投資管理中心(有限合伙),上海匯石鼎優(yōu)股權(quán)投資管理中心(有限合伙),寧波茂匯博格股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙),何洋

　　力好科技（833159）

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：微電機(jī)和伺服電機(jī)的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售

　　募資總額：6720萬(wàn)

　　增發(fā)用途：補(bǔ)充流動(dòng)資金

　　認(rèn)購(gòu)對(duì)象：中科沃土沃澤21號(hào)單一客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃,廣東廣晟新材料創(chuàng)業(yè)投資基金(有限合伙)

　　粵輝科技（837713）

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：膠帶的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售

　　募資總額：6000萬(wàn)

　　增發(fā)用途：收購(gòu)資產(chǎn)

　　認(rèn)購(gòu)對(duì)象：韓德輝,黃慶林

　　景然環(huán)境（838369）

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：園林綠化工程、綠化養(yǎng)護(hù)管理

　　募資總額：5890.62萬(wàn)

　　增發(fā)用途：補(bǔ)充流動(dòng)資金,償還銀行貸款,項(xiàng)目融資

　　認(rèn)購(gòu)對(duì)象：昆明扶貧投資開(kāi)發(fā)有限公司,昆明盛世桃源實(shí)業(yè)有限公司

　　三、上市公司并購(gòu)掛牌公司

　　本周新增7例上市公司并購(gòu)新三板企業(yè)，具體情況如下：

　　四、新增IPO輔導(dǎo)備案

　　本周新增3家掛牌公司進(jìn)入上市輔導(dǎo)，具體情況如下：

　　五、一周政策要聞

　　特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓規(guī)則出爐！新三板交易制度再完善

　　6月1日，股轉(zhuǎn)公司發(fā)布公告稱(chēng)，為滿(mǎn)足市場(chǎng)參與人并購(gòu)重組等特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓需求，規(guī)范掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓行為，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司聯(lián)合制定了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行辦法》，并報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

　　暫行辦法約定，掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓具有下列情形之一的，可以向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù)：

　　1.與掛牌公司收購(gòu)及股東權(quán)益變動(dòng)相關(guān)，且單個(gè)受讓方受讓的股份數(shù)量不低于公司總股本5%的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

　　2.轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制的；

　　3.外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資掛牌公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

　　4.按照掛牌公司披露的通過(guò)備案或?qū)彶榈摹豆_(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》、《股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》、《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)》等文件中股東間業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)忍厥鈼l款，特定投資者之間以事先約定的價(jià)格進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

　　5.行政劃轉(zhuǎn)掛牌公司股份；

　　6.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算認(rèn)定的其他情形。

　　關(guān)于特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的價(jià)格，暫行辦法約定，股份轉(zhuǎn)讓雙方可以就轉(zhuǎn)讓價(jià)格進(jìn)行協(xié)商。特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的價(jià)格不低于協(xié)議簽署日該股票前收盤(pán)價(jià)的50%或當(dāng)日最低成交價(jià)中的較低者；轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日該股票無(wú)收盤(pán)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)以最近一次發(fā)行價(jià)格、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中的評(píng)估價(jià)格或最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)等為參考，合理確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

　　隋強(qiáng)：推進(jìn)新三板精細(xì)化分層

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（下稱(chēng)“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）副總經(jīng)理隋強(qiáng)表示，今年推進(jìn)新三板市場(chǎng)精細(xì)化分層，同時(shí)匹配差異化的制度安排，包括交易制度、投資者適當(dāng)性管理、信息披露、監(jiān)管安排等。

　　“2018年金融街(000402,股吧)論壇年會(huì)”分論壇“多層次資本市場(chǎng)助推高精尖產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展”于5月28日舉行，隋強(qiáng)是在該論壇上作出上述表示的。

　　他說(shuō)，新三板在服務(wù)高新技術(shù)企業(yè)方面具有天然優(yōu)勢(shì)，目前萬(wàn)家掛牌企業(yè)中，占比70%以上的是高新技術(shù)企業(yè)，這些企業(yè)都是新三板的主要服務(wù)對(duì)象。

　　隋強(qiáng)表示，萬(wàn)家新三板掛牌企業(yè)具有海量、多元、差異化特征顯著等特點(diǎn)。經(jīng)過(guò)5年實(shí)踐，新三板市場(chǎng)找到的，針對(duì)這種復(fù)雜企業(yè)特點(diǎn)的方法，就是分層管理、配套差異化制度安排。