北京商報訊(記者 劉鳳茹)6月3日晚間，西部證券(002673,股吧)發(fā)布公告稱，公司于6月1日收到中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局(以下簡稱“陜西證監(jiān)局”)下發(fā)的《限制業(yè)務活動、責令限期改正并處分有關責任人員事先告知書》，陜西證監(jiān)局擬決定暫停西部證券股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務6個月。

　　公告顯示，經(jīng)查明，西部證券存在股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務部分風控指標設置不審慎、業(yè)務決策標準執(zhí)行不嚴格、盡職調(diào)查不充分、交易跟蹤管理不完善等違規(guī)情形。

　　陜西證監(jiān)局指出，西部證券上述行為分別違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》等規(guī)定，反映出西部證券內(nèi)部控制不完善、風控體系存在重大缺陷等問題。對此，陜西證監(jiān)局擬決定在2018年6月25日至2018年12月25日期間，暫停西部證券股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務，并責令公司改正并處分有關責任人員。