西部證券：因違規(guī)行為 股票質(zhì)押回購業(yè)務遭暫停
來源： 證券時報
作者：佚名
摘要： 西部證券6月3日晚間公告，陜西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司存在“股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務部分風控指標設置不審慎、固定收益部未嚴格執(zhí)行隔離墻制度、自營業(yè)務較長時間內(nèi)未能實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理、多筆大額自有資金的用途和審批程序
西部證券(002673,股吧)6月3日晚間公告，陜西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司存在“股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務部分風控指標設置不審慎、固定收益部未嚴格執(zhí)行隔離墻制度、自營業(yè)務較長時間內(nèi)未能實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理、多筆大額自有資金的用途和審批程序不符合財務管理制度規(guī)定”等違規(guī)行為。因此，決定在6月25日至12月25日期間，暫停公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務；責令公司改正并處分有關責任人員。
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