監(jiān)管部門針對券商股票質押式回購交易業(yè)務開出的最嚴厲罰單來了。

　　記者最新獲悉，A股上市券商西部證券(002673,股吧)昨日公告，已于6月1日收到陜西證監(jiān)局罰單，西部證券股票質押式回購交易業(yè)務暫停6個月，暫停期為今年6月25日至今年12月25日。陜西證監(jiān)局責令西部證券限期改正并處分有關責任人員。

　　陜西證監(jiān)局列出了西部證券六大違規(guī)行為。接近西部證券的知情人士向記者透露，針對此項處罰，西部證券此前已有“心理預期”，目前重點是回歸穩(wěn)健經營，股票質押業(yè)務被暫停半年，“系樂視余震”。

　　股票質押業(yè)務被停半年

　　西部證券股票質押業(yè)務之所以被暫停半年，系證監(jiān)局認定其存在六大違規(guī)行為。山西證監(jiān)局經調查發(fā)現(xiàn)，西部證券除了股票質押業(yè)務違規(guī)外，還涉及固收業(yè)務、自營業(yè)務、公司債券承銷業(yè)務違規(guī)。

　　“多筆大額自有資金的用途和審批程序不符合財務管理制度規(guī)定。”這也是陜西證監(jiān)局罰單中列出的調查結果。知情人士向記者分析，“西部證券此前經營思路激進、激勵機制靈活遠超同行，財務管理制度方面有待改進。”

　　值得一提的是，此罰單還提及，“西部證券首席風險官擔任與職責相沖突的其他職務，風險管理信息技術系統(tǒng)未完全覆蓋各類業(yè)務?！?/p>

　　記者查閱年報顯示，現(xiàn)任西部證券首席風險官是范江峰，負責全面風險管理工作，向董事會和總經理報告，現(xiàn)年50歲。范江峰自2015年9月17日起，便擔任了西部證券首席風險官一職。在擔任西部證券首席風險官的同時，自2017年4月至2017年12月，范江峰還擔任了西部證券直接投資業(yè)務子公司西部優(yōu)勢資本投資有限公司(以下簡稱“西部資本”)的法定代表人、執(zhí)行董事。

　　踩雷“樂視網(wǎng)(300104,股吧)”股票質押事件爆發(fā)后，西部資本法定代表人、執(zhí)行董事發(fā)生變更，由西部證券董事會秘書黃斌接替范江峰。自2017年12月至今，黃斌擔任西部資本法定代表人、執(zhí)行董事。

　　踩雷“樂視網(wǎng)”

　　“這次被罰暫停股票質押業(yè)務半年，實際上也是樂視余震?！苯咏鞑孔C券的知情人士向記者透露。

　　西部證券與樂視網(wǎng)股權質押違約糾紛目前仍在審理過程。今年2月27日，西部證券公告稱，西部證券被迫計提4.394億元資產減值準備金，超過該公司2017年度經審計歸母凈利潤的30%。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至2017年12月31日，西部證券共計為質押股票“樂視網(wǎng)”融出資金本金人民幣10.185億元。西部證券已向陜西法院提起訴訟，要求賈躍亭、賈躍民、劉弘、單留歡、楊麗杰、趙龍等支付融資本金、利息、違約金。

　　由于股票質押業(yè)務踩雷樂視網(wǎng)，經營業(yè)績波動明顯，西部證券也招來了深交所問詢。西部證券昨日在回復函中透露，2017年西部證券信用交易業(yè)務毛利率為28.57%，同比下降67.66個百分點。

　　這份罰單下發(fā)不久前，今年5月8日，掌舵近13年的西部證券董事長劉建武“因工作安排變動原因”請辭。西部信托有限公司董事長徐朝暉接棒，擔任西部證券新任董事長。

　　截至今年一季度末，西部信托持有西部證券股權比例9.79%，位列第三大股東。