去年收到6張監(jiān)管罰單 成為最倒霉的上市券商昨盤中多次跌停

　　證監(jiān)會史上最嚴股權質押罰單來襲，西部證券(002673,股吧)周末發(fā)布的公告顯示，因股票質押業(yè)務違規(guī)外，還涉及固收業(yè)務等共計六項業(yè)務涉及違規(guī)，公司被證監(jiān)會暫停股票質押業(yè)務六個月。知情人士稱此次處罰，系“樂視余震”。在此消息刺激下，西部證券昨日股票大跌，盤中多次跌停。值得一提的是，此次已是西部證券及子公司自2017年初以來第七次收到監(jiān)管部門的罰單。

　　西部證券昨日股價大跌

　　6月3日晚間，西部證券發(fā)布公告稱，在6月1日收到陜西證監(jiān)局罰單，暫停西部證券股票質押式回購交易業(yè)務6個月，暫停期為今年6月25日至12月25日；同時責令西部證券限期改正并處分有關責任人員。值得注意的是，這是史上最嚴股票質押式回購交易業(yè)務新規(guī)自今年3月12日正式實施以來，證監(jiān)會針對股票質押業(yè)務違規(guī)開出的最嚴罰單。

　　公告顯示，陜西證監(jiān)局經(jīng)調查發(fā)現(xiàn)，西部證券在股票質押式回購交易業(yè)務部分風控指標設置不審慎、業(yè)務決策標準執(zhí)行不嚴格、盡職調查不充分、交易跟蹤管理不完善，業(yè)務發(fā)生較大風險。此外，西部證券除了股票質押業(yè)務違規(guī)外，固收業(yè)務、自營業(yè)務、公司債券承銷業(yè)務等共計六項業(yè)務涉及違規(guī)。

　　受此影響，西部證券昨日開盤即大幅殺跌，全天一路震蕩走低，尾盤數(shù)度跌停。截至收盤，西部證券觸及跌停，全天跌9.89%，股價報7.84元/股，全天成交金額高達4.91億元，昨日市值跌去逾30億元。

　　去年收6張監(jiān)管罰單

　　有知情人士表示，針對此項處罰，西部證券此前已有“心理預期”，目前重點是股票質押業(yè)務被暫停半年，“系樂視余震”。

　　截至去年12月31日，西部證券共計為質押股票“樂視網(wǎng)(300104,股吧)”融出資金本金人民幣10.185億元。西部證券已向陜西法院提起訴訟，要求賈躍亭、賈躍民、劉弘、單留歡、楊麗杰、趙龍等支付融資本金、利息、違約金。

　　由于股票質押業(yè)務踩雷樂視網(wǎng)，經(jīng)營業(yè)績波動明顯，西部證券不幸遭深交所問詢。西部證券也于近期回復稱，2017年西部證券信用交易業(yè)務毛利率為28.57%，同比下降67.66個百分點。而直到目前，西部證券與樂視網(wǎng)股權質押違約糾紛目前仍在審理過程中。

　　在此次被證監(jiān)會重罰前，西部證券還陷入“人事震動”當中。今年5月8日，西部證券發(fā)布公告稱公司董事長劉建武申請辭去公司董事、董事長及戰(zhàn)略委員會主席和風險控制委員會主席職務。去年三月和今年四月底，公司總經(jīng)理祝健和董事謝凱相繼辭職。

　　而且，值得關注的是，本報記者注意到，除本次被罰外，西部證券及其子公司在去年還收到了另外6張罰單，堪稱史上“最倒霉”上市券商，其風控問題屢現(xiàn)漏洞。以去年領受的最早一張罰單為例，2017年2月，西部證券因個別營業(yè)部利用微信推介私募管理產(chǎn)品而被證監(jiān)會責令改正。此外，西部證券去年還因未能切實履行持續(xù)督導責任、承銷公司債信披不一致、募集資金使用情況未被有效監(jiān)督等問題被監(jiān)管部門采取責令改正措施、出具警示函等行政處罰。