SEC指控1.02億美元龐氏騙局 超過600名投資者受害
摘要： 6月19日，據(jù)外媒報道，SEC提出指控，并凍結(jié)了一項涉及1.02億美元龐氏騙局的個人和公司的資產(chǎn)。據(jù)SEC訴訟稱，被告通過出售他們所控制的發(fā)行人的證券騙取了超過600名投資者，其中包括FirstNat
6月19日，據(jù)外媒報道，SEC提出指控，并凍結(jié)了一項涉及1.02億美元龐氏騙局的個人和公司的資產(chǎn)。
據(jù)SEC訴訟稱，被告通過出售他們所控制的發(fā)行人的證券騙取了超過600名投資者，其中包括First Nationle Solution LLC，United RL Capital Services和Percipience Global Corp.。投資者被告知他們的資金將是用于這些公司，保證股息或兩位數(shù)回報。
根據(jù)訴訟，被告花費了至少2000萬美元來充實自己，支付了3850萬美元的龐氏騙局，并將大部分剩余部分轉(zhuǎn)移到與發(fā)行人聲稱的業(yè)務(wù)無關(guān)的交易中。
美國證交會紐約辦事處主任Marc P. Berger表示:“我們指控這些被告進行了大規(guī)模欺詐，騙走了投資者的錢袋子?！彼J(rèn)為，只要投資者得到保證回報的承諾，投資者應(yīng)該保持高度警惕。
SEC在曼哈頓的聯(lián)邦地區(qū)法院提起訴訟，指控桑蒂洛、帕里斯、拉羅科、皮卡托、布倫納以及三家證券發(fā)行公司違反了聯(lián)邦證券法的反欺詐條款。
法院批準(zhǔn)了SEC凍結(jié)資產(chǎn)和臨時限制令的請求，法院將在10天后就資產(chǎn)凍結(jié)問題舉行聽證會，并將考慮下令發(fā)布初步禁令。
SEC鼓勵投資者使用http://Investor.gov上的免費和簡單的搜索工具，查看他們的投資專業(yè)背景。投資者應(yīng)該警惕有不當(dāng)行為歷史的投資專業(yè)人士，包括金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)的紀(jì)律處分。
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