□本報(bào)實(shí)習(xí)記者胡雨

　　7月13日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布6月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，共記錄券商負(fù)面行為40條，相比5月份減少10條。今年以來，新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量持續(xù)提升，6月券商負(fù)面行為創(chuàng)年內(nèi)最低紀(jì)錄。

　　按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后，負(fù)面行為達(dá)39.5條，涉及25家主辦券商。其中，推薦掛牌類0.5條，占比1.27%；推薦后督導(dǎo)類26.5條，占比67.09%；交易管理類10.5條，占比26.58%；綜合管理類2條，占比5.06%。涉及的負(fù)面行為主要包括因持續(xù)督導(dǎo)履職不力被全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)部門出具監(jiān)管意見函、日常業(yè)務(wù)未嚴(yán)格按照相關(guān)業(yè)務(wù)指南或通知等的要求進(jìn)行辦理等。

　　負(fù)面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商24家，合計(jì)占總記錄數(shù)的77.22%；負(fù)面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商1家，合計(jì)占總記錄數(shù)的22.78%。

　　1-5月，全國股轉(zhuǎn)公司記錄的負(fù)面行為分別為149條、65條、104條、61條、50條，涉及的主辦券商分別為56家、32家、44家、40家、32家，總體呈下降態(tài)勢。6月兩項(xiàng)數(shù)據(jù)分別僅為40條、25家。

　　今年1月5日，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》發(fā)布，將券商負(fù)面行為進(jìn)行細(xì)化分檔，將負(fù)面行為不良影響程度與懲戒力度相匹配，針對(duì)不同評(píng)分等級(jí)的主辦券商出臺(tái)了差異化的制度安排。