8月14日晚間，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布2018年7月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商分別為安信證券、長(zhǎng)江證券、東莞證券、首創(chuàng)證券、方正證券(并列第五)、【招商證券(600999)、股吧】(并列第五)。

　　在實(shí)際列示的98家主辦券商中，47家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上，占比47.96%;29家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80(含)-90點(diǎn)之間，占比29.59%;15家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70(含)-80點(diǎn)之間，占比15.31%;7家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比7.14%。

　　主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量穩(wěn)步提升

　　統(tǒng)計(jì)顯示，7月份全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為57條，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為67.5條，涉及25家主辦券商。其中，推薦掛牌類(lèi)2條，占比2.96%;推薦后督導(dǎo)類(lèi)22條，占比32.59%;交易管理類(lèi)43條，占比63.71%;綜合管理類(lèi)0.5條，占比0.74%。

　　值得注意的是，負(fù)面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商24家，合計(jì)占總記錄數(shù)的42.22%(6月77.22%);20條以上的主辦券商1家，合計(jì)占總記錄數(shù)的57.78%(6月0%)。

　　據(jù)了解，2018年以來(lái)，券商對(duì)掛牌企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量始終保持較高水準(zhǔn)。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，1-7月，納入統(tǒng)計(jì)的主辦券商中綜合點(diǎn)值在80以上的占比月均值達(dá)74%。以7月份數(shù)據(jù)為例，納入統(tǒng)計(jì)的98家主辦券商中，76家主辦券商綜合點(diǎn)值在80以上，環(huán)比增加9家;其中18家主辦券商綜合評(píng)分為100;98家主辦券商中，73家券商負(fù)面行為記錄為零。

　　掛牌公司收到752份違規(guī)處罰

　　根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)最新統(tǒng)計(jì)，8月14日，新增掛牌企業(yè)5家，掛牌公司數(shù)目11074家，掛牌家數(shù)較今年年初減少556家。其中，基礎(chǔ)層10137家，創(chuàng)新層937家?？偣杀?519.80億股，其中無(wú)限售股本3545.95億股，總市值37737.65億元。

　　根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，截至8月14日，因各類(lèi)違規(guī)數(shù)量，新三板掛牌公司共計(jì)收到各類(lèi)違規(guī)處罰752份(主體僅為公司，下同)，違規(guī)類(lèi)型主要包括“未按時(shí)披露定期報(bào)告”、“未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)”、“信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述”等。

　　據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，共有196例違規(guī)被公開(kāi)處罰，并處罰金，罰金最低為200元人民幣，最高為150萬(wàn)元，罰金共計(jì)2653.48萬(wàn)元。

　　而在752份違規(guī)處罰中，直接由全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)出的總計(jì)500份，均不涉及罰款。其中，違規(guī)類(lèi)型為“未按時(shí)披露定期報(bào)告”的共計(jì)386份，占比達(dá)到77.2%。違規(guī)原因主要為“截至2018年4月30日，未在2017年會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告”。

　　不過(guò)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)于“未按時(shí)披露定期報(bào)告”的掛牌公司雖不處罰金，但同樣從嚴(yán)監(jiān)管，相應(yīng)掛牌公司將被勒令終止掛牌。

　　根據(jù)相關(guān)公告，截至2018年6月29日，除提交主動(dòng)終止掛牌申請(qǐng)的公司外，共有103家公司未披露2017年年度報(bào)告。根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》有關(guān)規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)前后終止了72家涉事公司股票的掛牌。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，從嚴(yán)監(jiān)管是進(jìn)一步促進(jìn)新三板掛牌企業(yè)完善信息披露行為的有力措施，有利于新三板的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。

　　一家中型券商新三板業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴《國(guó)際金融報(bào)》記者，從嚴(yán)監(jiān)管不僅在新三板中體現(xiàn)明顯，同樣也是整個(gè)金融行業(yè)的總基調(diào)。另外，近期中國(guó)證監(jiān)會(huì)和股轉(zhuǎn)公司正在全國(guó)開(kāi)展調(diào)研，圍繞多層次資本市場(chǎng)的健全完善進(jìn)行多角度的探討交流，新三板作為全球發(fā)展速度最快的資本市場(chǎng)，目前確實(shí)存在一系列問(wèn)題，這是發(fā)展過(guò)程中必然會(huì)碰到的，但是改革還在繼續(xù)。