為進(jìn)一步發(fā)揮主辦券商作用，推動(dòng)掛牌公司規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，近日，山西證監(jiān)局專門下發(fā)通知，強(qiáng)化主辦券商持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，督促其切實(shí)承擔(dān)起資本市場“守門人”的職責(zé)。

　　一是督促主辦券商切實(shí)履行好持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。強(qiáng)化主辦券商責(zé)任，要求其真正將持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)落到實(shí)處，通過培訓(xùn)、信息披露審查、現(xiàn)場檢查等方式引導(dǎo)和推動(dòng)掛牌公司提高信息披露、規(guī)范運(yùn)作、公司治理和內(nèi)部控制等方面的水平，加強(qiáng)對掛牌公司的規(guī)范督導(dǎo)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　二是要求主辦券商加大風(fēng)險(xiǎn)排查工作力度。在日常督導(dǎo)或現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在違法違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)事件的，要在2個(gè)工作日內(nèi)向我局書面報(bào)送《重大事項(xiàng)報(bào)告單》。每半年對掛牌公司風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行一次深入排查，并在半年報(bào)、年報(bào)公告后5個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)送《風(fēng)險(xiǎn)排查表》。

　　下一步，山西證監(jiān)局將進(jìn)一步做好掛牌公司監(jiān)管工作，同時(shí)借力主辦券商督促掛牌公司提升規(guī)范運(yùn)作水平，延伸監(jiān)管臂膀，多渠道排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作落到實(shí)處。