近期，新三板公司上陵牧業(yè)大股東逾5債券違約，掛牌公司涉嫌違規(guī)擔(dān)保，募集資金被相關(guān)銀行強(qiáng)行劃轉(zhuǎn)。

　　對此，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，從此前的日常監(jiān)管情況看，上陵牧業(yè)對上述事項(xiàng)未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)，涉嫌違規(guī)對外擔(dān)保及信息披露違規(guī)。

　　為此全國股轉(zhuǎn)公司及時(shí)采取了如下應(yīng)對處置措施：一是對公司實(shí)施緊急停牌，要求公司在核實(shí)為上陵牧業(yè)提供擔(dān)保等情況的基礎(chǔ)上，及時(shí)做好信息披露，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。二是督促主辦券商重點(diǎn)針對上陵牧業(yè)相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)是否履行審議程序、是否存在未及時(shí)披露的違規(guī)情形等開展現(xiàn)乘查，在核查工作完成后，全國股轉(zhuǎn)公司將依據(jù)相關(guān)規(guī)則對違規(guī)行為予以嚴(yán)肅處理。三是立即就上陵牧業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)與寧夏證監(jiān)局溝通協(xié)調(diào)，并上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)稱，新三板掛牌公司多為中小微企業(yè)，受國際環(huán)境不確定性增加、金融市撤境變化等因素影響，部分掛牌企業(yè)短期流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用違約風(fēng)險(xiǎn)呈上升趨勢。對此，全國股轉(zhuǎn)公司密切關(guān)注，同時(shí)及時(shí)采取措施加強(qiáng)一線監(jiān)管，切實(shí)提升風(fēng)險(xiǎn)防控處置效能。一是重點(diǎn)監(jiān)控，定期對掛牌公司等相關(guān)主體的償債能力、債務(wù)融資行為、高比例質(zhì)押等情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查摸底，對高風(fēng)險(xiǎn)公司實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管。二是加強(qiáng)引導(dǎo)，敦促掛牌公司“主動(dòng)披露、及時(shí)澄清、緩釋風(fēng)險(xiǎn)”，強(qiáng)化主動(dòng)合規(guī)意識(shí)。三是加強(qiáng)督導(dǎo)，督促主辦券商切實(shí)履行職責(zé)，充分發(fā)揮好“看門人”作用。四是及時(shí)處置，進(jìn)一步加大對違規(guī)對行為的處置力度，及時(shí)糾正違規(guī)苗頭，震懾不當(dāng)行為；重點(diǎn)處理存在“違規(guī)行為引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)”、“違規(guī)行為與風(fēng)險(xiǎn)事件交織”情形的掛牌公司。五是監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，進(jìn)一步完善與交易所、地方證監(jiān)局常態(tài)化的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，形成監(jiān)管合力，切實(shí)有效應(yīng)對處置風(fēng)險(xiǎn)事件。