10月19日，9月份券商評(píng)測(cè)結(jié)果出爐。申萬(wàn)【宏源證券(000562)、股吧】以112點(diǎn)奪得冠軍。

　　中泰證券、山西證券、國(guó)泰君安證券、【天風(fēng)證券(601162)、股吧】緊隨其后，分列第二至第五名。

　　常規(guī)業(yè)務(wù)比拼很重要，但讀懂君從主辦券商犯錯(cuò)扣分的情況來(lái)看，督導(dǎo)業(yè)務(wù)依然需要重點(diǎn)關(guān)注。上個(gè)月，“日常業(yè)務(wù)未嚴(yán)格按照相關(guān)業(yè)務(wù)指南或通知等的要求進(jìn)行辦理”以及“持續(xù)督導(dǎo)履職不力”是最主要的扣分項(xiàng)目。

　　加分項(xiàng)目各位券商兄弟也要加油鴨?！?a href="http://m.xfjyyzc.com/gegu/000166/" target="_blank" title="申萬(wàn)宏源(000166)股票分析,新聞,資金流向,財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)" >申萬(wàn)宏源(000166)、股吧】證券在7項(xiàng)加點(diǎn)項(xiàng)目均獲得加分，累計(jì)加點(diǎn)達(dá)12點(diǎn)。

　　7家券商最終點(diǎn)值達(dá)100點(diǎn)

　　本月共有102家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券，東方花旗并入其母公司東方證券，申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券后，實(shí)際列示的是98家主辦券商評(píng)價(jià)的結(jié)果。

　　最終評(píng)價(jià)中，38家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90點(diǎn)以上，占比38.78%；40家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80(含)-90點(diǎn)之間；11家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70(含)-80點(diǎn)之間；9家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下。

　　最終券商排名，前五的主辦券商分別為申萬(wàn)宏源證券、中泰證券、山西證券、國(guó)泰君安證券、天風(fēng)證券。

　　要拿到好成績(jī)，加分項(xiàng)目很重要。

　　股轉(zhuǎn)公司為了鼓勵(lì)券商開(kāi)展業(yè)務(wù)，在“推薦有行為公司家數(shù)、發(fā)行次數(shù)、做市成交量、做市即時(shí)性、并購(gòu)重組家數(shù)、研究報(bào)告數(shù)量、凈承接督導(dǎo)家數(shù)”七個(gè)方面的業(yè)務(wù)，會(huì)給予加分，理論上可以達(dá)到14點(diǎn)。

　　申萬(wàn)宏源在上述加分業(yè)務(wù)中都拿到了加點(diǎn)，總加點(diǎn)達(dá)到12點(diǎn)。這也是申萬(wàn)宏源9月份奪冠的良好助攻。

　　少犯錯(cuò)，這兩點(diǎn)負(fù)面行為要注意

　　當(dāng)然，積極干活的同時(shí)，還要避免犯錯(cuò)扣分。

　　上個(gè)月共有43條負(fù)面行為記錄，涉及27家主辦券商。其中，推薦后督導(dǎo)負(fù)面行為尤其需要注意。

　　9月份，這方面共有27條負(fù)面行為記錄，占比62.79%。“日常業(yè)務(wù)未嚴(yán)格按照相關(guān)業(yè)務(wù)指南或通知等的要求進(jìn)行辦理”以及“持續(xù)督導(dǎo)履職不力”這兩個(gè)項(xiàng)目是最容易犯錯(cuò)的地方。

　　　　交易管理負(fù)面行為11條，占比25.58%?？鄯肿疃嗟氖恰扒按巫鍪猩陥?bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交或不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)以及在轉(zhuǎn)讓日開(kāi)盤時(shí)候沒(méi)有對(duì)做市股票發(fā)布雙向報(bào)價(jià)”，其次為“在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對(duì)做市股票發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)”。

　　　　推薦掛牌負(fù)面行為3.5條，占比8.14%。需要注意的是，有券商因“申報(bào)主體不符合掛牌條件，仍予以推薦申報(bào)”而被扣分。

　　　　綜合管理負(fù)面行為1.5條，占比3.49%。

　　（文章來(lái)源：讀懂新三板）