3月5日，股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了對(duì)廣州兆威電子科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定。

　　公告顯示，經(jīng)查明，兆威股份存在以下違規(guī)事實(shí)：

　　一、關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)審議且未履行信息披露義務(wù)

　　2016 年 1 月至 2016 年 12月期間，廣州兆威電子科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱兆威股份或公司)以預(yù)付賬款或?qū)ν饨杩畹拿x，分多筆向廣州喜格電子科技有限公司、廣州愛(ài)銘博電子科技有限公司等 9家供應(yīng)商預(yù)付超過(guò)實(shí)際采購(gòu)金額的資金，或向深圳市瑞祥泰投資有限公司、深圳市華潤(rùn)熙貿(mào)易有限公司(以下分別簡(jiǎn)稱為瑞祥泰、華潤(rùn)熙)提供借款，隨后根據(jù)林琦父親林國(guó)的要求或經(jīng)由瑞祥泰、華潤(rùn)熙賬戶直接或間接轉(zhuǎn)入林國(guó)個(gè)人賬戶，用于其本人資金周轉(zhuǎn)。上述行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，總金額累計(jì)5077.26 萬(wàn)元，占掛牌公司 2015 年期末凈資產(chǎn)的 152.09%。

　　以上行為未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。

　　二、實(shí)際控制人林琦違規(guī)占用公司資金

　　經(jīng)查明，2017 年 1 月至 2017 年 12 月期間，林琦違規(guī)占用公司資金 2231.14 萬(wàn)元，占掛牌公司 2016年期末凈資產(chǎn)的53.62%，截至 2018 年 6 月 30 日歸還 1229.89 萬(wàn)元。以上行為未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　2018 年 1 月至 2018 年 6 月期間，林琦違規(guī)占用公司資金665.4 萬(wàn)元，占掛牌公司 2017 年期末凈資產(chǎn)的25.55%。以上行為未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　兆威股份未采取有效措施防止實(shí)際控制人占用公司資金的行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條、未及時(shí)披露占用資金和關(guān)聯(lián)交易的情況違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》第四十六條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》第四十八條的規(guī)定。同時(shí)，兆威股份關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)披露行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.5 條、《信息披露細(xì)則》第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理林琦對(duì)以上資金占用進(jìn)行了審批，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 1.4 條、第 1.5條的規(guī)定。林琦違規(guī)占用公司資金，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》4.1.4 條規(guī)定。同時(shí)林琦對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)審議并披露的違規(guī)行為未能勤勉盡責(zé)，負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4 條、第 1.5 條的規(guī)定。

　　公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼信息披露負(fù)責(zé)人陳佩容對(duì)以上資金占用進(jìn)行了審批，且未及時(shí)披露上述重大事項(xiàng)，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.5條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 6.1條的規(guī)定，對(duì)兆威股份采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)林琦、陳佩容采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。