摘要 【濫用公章涉嫌金融詐騙 聯(lián)訊證券“內(nèi)控惹禍”易主后再遭處罰】在2019年年初，堅(jiān)守在新三板的31年老牌券商聯(lián)訊證券(830899)公布了易主的消息，廣州開發(fā)區(qū)金融控股集團(tuán)有限公司以支付現(xiàn)金方式，收購聯(lián)訊證券目標(biāo)股份合計(jì)13.26億股，占掛牌公司總股本42.43%，最終以持有聯(lián)訊證券47.24%的股份，成為聯(lián)訊證券的第一大股東、控股股東。 　　在2019年年初，堅(jiān)守在新三板的31年老牌券商聯(lián)訊證券(830899)公布了易主的消息，廣州開發(fā)區(qū)金融控股集團(tuán)有限公司以支付現(xiàn)金方式，收購聯(lián)訊證券目標(biāo)股份合計(jì)13.26億股，占掛牌公司總股本42.43%，最終以持有聯(lián)訊證券47.24%的股份，成為聯(lián)訊證券的第一大股東、控股股東。

　　但是與國資企業(yè)“聯(lián)姻”后，聯(lián)訊證券的發(fā)展并非一路通途。2019年4月9日，聯(lián)訊證券發(fā)布了《關(guān)于公司成都人民南路證券營業(yè)部收到中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告》，公告中稱公司存在內(nèi)部控制不完善的問題，而聯(lián)訊證券此前因同樣的問題，在2018年就已經(jīng)收到了兩次監(jiān)管措施決定書。

　　因“內(nèi)部管理”連受處罰

　　聯(lián)訊證券4月9日發(fā)布的相關(guān)公告顯示，聯(lián)訊證券股份有限公司(下稱“公司”)成都人民南路證券營業(yè)部柜臺用章長期缺乏登記管理，無法對用章情況追根溯源，并且營業(yè)部前營銷總監(jiān)錢某虛構(gòu)《員工持股轉(zhuǎn)讓合同》，部分合同偷蓋營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)專用章，涉嫌金融詐騙，該事項(xiàng)未及時(shí)向四川監(jiān)管局報(bào)告。

　　四川監(jiān)管局給出相應(yīng)處罰、處理依據(jù)及結(jié)果：按照《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕11 號)第八條和《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2013〕17 號)第二十條規(guī)定，對營業(yè)部出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)在收到該決定書之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)向四川監(jiān)管局提交書面報(bào)告。

　　《華夏時(shí)報(bào)》記者瀏覽公司歷史公告發(fā)現(xiàn)，這不是近一年內(nèi)第一次發(fā)生此類事件。2018年11月14日，聯(lián)訊證券就曾發(fā)布過《關(guān)于公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告》，公告指出聯(lián)訊證券股份有限公司部分債券交易業(yè)務(wù)未及時(shí)入表，公司成都人民南路營業(yè)部原營銷人員錢某涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計(jì)劃為名進(jìn)行詐騙，公司浙江嘉興竹園路營業(yè)部原負(fù)責(zé)人何某異地履職。

　　廣東監(jiān)管局要求該公司對照相關(guān)規(guī)定，就債券交易和分支機(jī)構(gòu)管控進(jìn)行全面自查，制定切實(shí)有效整改方案，對存在問題逐項(xiàng)整改，堅(jiān)決杜絕類似行為再次發(fā)生，并嚴(yán)格進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。對于內(nèi)控不完善、制度不健全的問題，要追究公司主要負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對于制度執(zhí)行不到位問題，要追究相關(guān)工作人員的直接責(zé)任。除要求違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行書面檢查外，還要根據(jù)違規(guī)性質(zhì)和情節(jié)采取懲處措施。

　　2018年12月28日，公司發(fā)布了《違規(guī)與處罰公告》，公告顯示，中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局對何堅(jiān)高涉嫌違規(guī)事實(shí)進(jìn)行了詳細(xì)的闡述，一是自營業(yè)部 2017 年 9 月開業(yè)至 2018 年 4 月，允許不具備證券執(zhí)業(yè)資格亦不屬于公司員工的張某長期使用營業(yè)部辦公室、與營業(yè)部其他員工協(xié)同拓展業(yè)務(wù)、與營業(yè)部相關(guān)工作人員溝通營業(yè)部日常運(yùn)營管理事項(xiàng)。二是營業(yè)部原負(fù)責(zé)人何堅(jiān)高在 2017 年 9 月至 2018 年 8 月期間長期異地履職，對營業(yè)部疏于管理。

　　監(jiān)管局也給出了相應(yīng)的處罰，決定對何堅(jiān)高采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。要求杭州分公司應(yīng)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識，進(jìn)一步夯實(shí)內(nèi)部控制，提高管理水平，按照有關(guān)規(guī)定切實(shí)加強(qiáng)對浙江轄區(qū)營業(yè)部的合規(guī)風(fēng)控管理。杭州分公司應(yīng)當(dāng)于 2018 年 12 月 31 日前完成整改并向浙江監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告。

　　“小券商為了生存，業(yè)務(wù)擴(kuò)張力度大，疏于管理，合規(guī)風(fēng)控流程就會不嚴(yán)格，出問題的概率就會大一些?！币晃簧鲜腥谭倾y研究員在接受《華夏時(shí)報(bào)》采訪時(shí)直言。

　　針對多起內(nèi)部管理不完善的問題，《華夏時(shí)報(bào)》記者向聯(lián)訊證券發(fā)送采訪函，詢問公司為何會在這種問題上出錯(cuò)，公司內(nèi)部管理的疏忽會不會給客戶帶來風(fēng)險(xiǎn)？此前公司已經(jīng)被下調(diào)評級到CCC級，多次違規(guī)行為會不會使公司評級再度下調(diào)？同時(shí)，《華夏時(shí)報(bào)》記者致電聯(lián)訊證券。相關(guān)負(fù)責(zé)人對記者表示：“不方便接受采訪，公司態(tài)度是一切以發(fā)布的信息為準(zhǔn)。”

　　多家券商退出做市報(bào)價(jià)

　　除了內(nèi)部管理問題沒有改善，聯(lián)訊證券被退出做市報(bào)價(jià)服務(wù)的情況也是愈演愈烈?！度A夏時(shí)報(bào)》記者瀏覽公司公告時(shí)發(fā)現(xiàn)，聯(lián)訊證券自2017年開始就出現(xiàn)了有券商退出為該公司股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)的情況。

　　2017年4月20日，廣發(fā)證券第一個(gè)退出了為聯(lián)訊證券股票做市報(bào)價(jià)的服務(wù)，2018年3月27日，東吳證券也退出了此項(xiàng)服務(wù)，隨后2018年6月21日、29日、7月9日，華融證券、東方證券和【招商證券(600999)、股吧】也接連退出。

　　即使在易主國資企業(yè)的過程中和成功易主后，這種現(xiàn)象也沒有消失。2019年1月16日長江證券退出，2月26日信達(dá)證券退出，3月15日民生證券退出，3月25日【國信證券(002736)、股吧】退出。

　　近期，只有剛剛摘牌新三板的湘財(cái)證券，在2019年4月10日加入了為聯(lián)訊證券股票做市報(bào)價(jià)的服務(wù)。

　　《華夏時(shí)報(bào)》記者致電上述一家券商詢問退出緣由，相關(guān)管理人對記者表示：“近期新三板做市商大量退出是普遍現(xiàn)象，不僅限于聯(lián)訊證券一家。這種趨勢主要是因?yàn)楹芏嘈氯骞窘?jīng)營狀況非常不好，做市指數(shù)不斷下跌。目前做市商賺錢很困難，所以采取了退出的方式，減少損失。另外，現(xiàn)在科創(chuàng)板是熱潮，很多新三板的頭部企業(yè)都在爭取進(jìn)入科創(chuàng)板，券商公司也更加傾向于為科創(chuàng)板公司提供相關(guān)服務(wù)，新三板企業(yè)會在一定時(shí)間里多方面消沉。”

　　聯(lián)訊證券2月28日發(fā)布的2018年業(yè)績快報(bào)顯示，公司去年營業(yè)收入同比下降20.06%，營業(yè)利潤同比下降高達(dá)948.29%，虧損約1.9億元，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤同比下降759.25%，虧損1.42億元。

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