日前，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，深交所發(fā)布新修訂的《會(huì)員管理規(guī)則》。本次修訂以完善基礎(chǔ)制度、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化會(huì)員職責(zé)為重點(diǎn)，著力把好市場入口關(guān)，加強(qiáng)交易全過程監(jiān)管，貫徹落實(shí)全面深化資本市場改革相關(guān)要求。

　　深交所一直高度重視并持續(xù)夯實(shí)會(huì)員管理規(guī)則體系?！稌?huì)員管理規(guī)則》是交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理的基礎(chǔ)性規(guī)則，是會(huì)員自律管理規(guī)則體系的統(tǒng)領(lǐng)和核心。自2015年全面修訂實(shí)施以來，《會(huì)員管理規(guī)則》在會(huì)員合規(guī)與風(fēng)控、投資者教育與適當(dāng)性管理、客戶交易行為管理和會(huì)員技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)等方面發(fā)揮積極引導(dǎo)作用。近年來，市場監(jiān)管形勢、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r發(fā)生較大變化，會(huì)員監(jiān)管面臨新情況、新挑戰(zhàn)及新要求。在此背景下，深交所按照中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于全面深化資本市場改革的各項(xiàng)工作部署，對(duì)《會(huì)員管理規(guī)則》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，與上位規(guī)則做好銜接，進(jìn)一步完善基礎(chǔ)制度。

　　本次修訂重點(diǎn)圍繞以下幾個(gè)方面：一是堅(jiān)持金融風(fēng)險(xiǎn)防控底線思維，新增會(huì)員證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控原則性要求，補(bǔ)充完善重大交易異常情況處理規(guī)定，增加對(duì)跨境等業(yè)務(wù)的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，強(qiáng)化會(huì)員防范交易風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)證券市場正常交易秩序義務(wù)。二是加強(qiáng)交易全過程監(jiān)管，進(jìn)一步壓實(shí)會(huì)員職責(zé)，充分發(fā)揮會(huì)員證券市場“看門人”作用，要求會(huì)員加強(qiáng)對(duì)客戶交易行為的管理，做到“事前了解客戶、事中交易監(jiān)控、事后報(bào)告異?！?，同時(shí)明確會(huì)員對(duì)提供他人使用的交易單元應(yīng)當(dāng)履行管理職責(zé)，從源頭加強(qiáng)交易風(fēng)險(xiǎn)防控，使會(huì)員真正成為防范異常、遏制違規(guī)的第一道關(guān)口。三是持續(xù)加強(qiáng)投資者保護(hù)，銜接落實(shí)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，明確產(chǎn)品分級(jí)、投資者適當(dāng)性匹配相關(guān)要求，并完善投資者準(zhǔn)入條件要素，同時(shí)結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐要求會(huì)員為客戶行使權(quán)利提供相關(guān)支持與便利，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定離不開各類市場主體的支持。深交所將深入貫徹***總書記關(guān)于資本市場的重要指示批示精神，按照中國證監(jiān)會(huì)“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的工作要求，堅(jiān)定不移深化改革，著力補(bǔ)齊基礎(chǔ)制度短板，持續(xù)提高防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)能力，不斷提升監(jiān)管效能與服務(wù)水平，攜手廣大會(huì)員進(jìn)一步凝聚共識(shí)、發(fā)揮合力，努力打造與中國特色社會(huì)主義先行示范區(qū)相匹配的資本市場生態(tài)體系，努力建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

　　風(fēng)險(xiǎn)提示

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　　資本邦呈現(xiàn)的所有信息僅作為投資參考，不構(gòu)成投資建議，一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎!