益盟股份(832950.OC)發(fā)布關于公司及廣州分公司收到行政監(jiān)管措施決定書的公告。

　　公告顯示，益盟股份在開展證券投資顧問業(yè)務過程中存在以下違規(guī)行為：1。營銷環(huán)節(jié)存在虛假、不實、誤導性宣傳；2。未有效落實業(yè)務環(huán)節(jié)留痕管理要求；3。證券投資咨詢從業(yè)資格人員變更未報告；4。未按要求進行信息公示。

　　廣州分公司原工作人員何穎杰在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情形下，向客戶提供了投資顧問服務。

　　股轉(zhuǎn)公司表示，公司的上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條及《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十二條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局決定對公司采取責令整改的監(jiān)督管理措施。廣州分公司的上述行為違反了《暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局決定對廣州分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　益盟股份稱，本次公司及廣州分公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局、中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局出具的行政監(jiān)管措施決定書是監(jiān)管部門針對公司開展的證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施。公司整改期間，對公司業(yè)績暫無重大不利影響，公司目前正常經(jīng)營，敬請廣大投資者注意投資風險。上述行政監(jiān)管措施暫未對公司財務方面產(chǎn)生重大不利影響。