摘要 【新三板權(quán)限在線開通比誰快 至少2家券商已“開工”】1月3日，中國結(jié)算官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于優(yōu)化全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識有關(guān)業(yè)務(wù)的通知》，宣布除臨柜方式外，證券公司可以采取見證、網(wǎng)上方式為自然人辦理“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”新增業(yè)務(wù)。 　　1月3日，中國結(jié)算官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于優(yōu)化全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識有關(guān)業(yè)務(wù)的通知》，宣布除臨柜方式外，證券公司可以采取見證、網(wǎng)上方式為自然人辦理“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”新增業(yè)務(wù)。

　　據(jù)了解，這一通知發(fā)布后，各券商開始緊鑼密鼓地籌備新三板線上開通及業(yè)務(wù)辦理。根據(jù)記者1月6日對各類券商的調(diào)研來看，目前各券商的相關(guān)進度有所不同，至少有2家券商已經(jīng)上線了新三板開通及業(yè)務(wù)辦理功能，而有的券商已經(jīng)準備就緒，更多的券商則在積極籌備中。

　　不過據(jù)記者了解，投資者要進行新三板精選層交易，不是滿足百萬資金門檻就可以的，還需要通過精選層知識測評考試。

　　此外，投資者在完成新三板權(quán)限開通后，想要在精選層進行類似于A股的連續(xù)競價交易還需要耐心等待。對于精選層可能何時正式推出，某新三板研究機構(gòu)人士向記者表示，具體的時間節(jié)點，可以參考去年12月27日發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定。

　　各券商上線開通進度不一

　　據(jù)記者1月6日從國泰君安有關(guān)部門了解到，國泰君安線上新三板開通及業(yè)務(wù)辦理在上周末已經(jīng)上線，投資者可以通過國泰君安君弘APP在線進行新三板業(yè)務(wù)辦理，并將根據(jù)風(fēng)險匹配原則在線開通精選層、創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層等不同交易權(quán)限。

　　海通證券也是首批開通此功能的券商之一。記者從海通證券有關(guān)部門獲悉，海通證券于1月6日在e海通財APP上線了新三板在線權(quán)限開通功能。此外，部分券商的新三板權(quán)限在線開通功能也已經(jīng)準備就緒。

　　記者從安信證券有關(guān)負責(zé)人處了解到，公司上周五也已經(jīng)完成開通新三板權(quán)限的所有工作，隨時可以開啟。不過目前應(yīng)該是中登公司還有一些需明確的事項。

　　還有多家券商目前正在積極準備新三板線上權(quán)限開通。記者1月6日從長江證券有關(guān)負責(zé)人處了解到，目前公司的新三板線上權(quán)限開通還在測試，還需要幾天才能上線。

　　記者從東興證券有關(guān)人士處了解到，公司在線開通新三板交易權(quán)限的功能目前正在開發(fā)中，該功能預(yù)計在今年春節(jié)前上線。另據(jù)了解，南京證券相關(guān)新三板交易權(quán)限開通功能目前也在準備中。

　　不過一些還沒有開通線上新三板業(yè)務(wù)辦理的券商目前也可以臨柜辦理。記者從中信證券、德邦證券上海的一些營業(yè)部了解到，目前對于符合相關(guān)權(quán)限開通條件的客戶，這些營業(yè)部已經(jīng)可以臨柜辦理新三板交易權(quán)限開通。

　　開通精選層須過知識測評

　　此前，全國股轉(zhuǎn)公司一連發(fā)布了7份新三板相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　其中最引人矚目的改革措施為，未來新三板個人投資者的參與門檻從原來的500萬元大幅下降，目前個人投資者申請參與精選層股票發(fā)行和交易的資金門檻為100萬元，參與創(chuàng)新層的資金門檻為150萬元，參與基礎(chǔ)層的資金門檻為200萬元。此外，新規(guī)將個人投資者的資產(chǎn)標準由金融資產(chǎn)調(diào)整為證券資產(chǎn)。

　　以參與精選層的資金門檻為例，根據(jù)最新修改的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者參與精選層的條件為申請權(quán)限開通前10個交易日，本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣100萬元以上(不含該投資者通過融資融券融入的資金和證券)，且具有本辦法第七條規(guī)定的投資經(jīng)歷、工作經(jīng)歷或任職經(jīng)歷。

　　值得注意的是，據(jù)記者1月6日從中信證券、德邦證券等券商了解到，目前這些券商對這100萬元資產(chǎn)的計算方式僅限于同一客戶在各自券商開設(shè)賬戶內(nèi)的資產(chǎn)規(guī)模，還無法計算同一客戶在其他券商開設(shè)賬戶內(nèi)的資產(chǎn)。

　　對此，華東某頭部券商網(wǎng)金部門人士告訴記者，“目前我們也是一樣的(只計算一家券商賬戶內(nèi)的資產(chǎn))，因為這樣才能在線上查到客戶的資產(chǎn)?！?/p>

　　另外，值得一提的是，據(jù)了解，計劃開通新三板精選層交易權(quán)限的投資者除了需要在賬戶內(nèi)備足資金外，還需要通過精選層知識測評考試。

　　記者從中信證券上海某營業(yè)部了解到，精選層知識測評考試分為單項選擇題和判斷題兩種題型，每題5分，總共20道題，投資者需要考80分以上才算過關(guān)。此外，記者從海通證券有關(guān)人士處獲悉，目前客戶在公司開通新三板交易權(quán)限也需要通過相關(guān)知識測評。

　　在新三板的最新設(shè)計中，精選層因為其資金門檻最低、可以連續(xù)競價交易、且精選層公司未來可以轉(zhuǎn)板上市因而備受市場關(guān)注。不過投資者在完成新三板權(quán)限開通后，想要在精選層進行類似于A股的連續(xù)競價交易還需要耐心等待。

　　上述頭部券商網(wǎng)金部門人士認為，精選層何時正式可以交易，預(yù)計應(yīng)該就和當(dāng)初科創(chuàng)板一樣，投資者在提前完成科創(chuàng)板權(quán)限開通之后，還需要等待科創(chuàng)板首批公司正式掛牌之后才可以交易。

　　對于精選層可能何時正式推出，某新三板研究機構(gòu)人士向記者表示，具體的時間節(jié)點，可以參考去年12月27日發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》中的規(guī)定“全國股轉(zhuǎn)公司于每年4月30日啟動掛牌公司所屬市場層級定期調(diào)整工作”。

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