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　　2020年5月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共對(duì)3宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)41宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中31宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，10宗違規(guī)行為被采取書(shū)面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項(xiàng)如下：

　　一、紀(jì)律處分情況

　　一是山東德建建筑科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)德建建科)，自2018年10月始，向關(guān)聯(lián)方山東德建集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)德建集團(tuán))提供勞務(wù)總金額超出預(yù)計(jì)的2018年度關(guān)聯(lián)交易金額，超出2018年度預(yù)計(jì)向德建集團(tuán)提供勞務(wù)的金額243,458,216.42元。德建建科未按規(guī)定對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易及時(shí)審議并披露；周振旗作為時(shí)任董事長(zhǎng)，張樹(shù)國(guó)作為時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)，對(duì)于上述違規(guī)負(fù)有責(zé)任。上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規(guī)則》)及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露規(guī)則》)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)德建建科、周振旗、張樹(shù)國(guó)分別給予通報(bào)批評(píng)的處分。

　　二是深圳花兒綻放網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)花兒綻放)，2019年11月18日，深圳市中級(jí)人民法院受理花兒綻放訴浙江盤(pán)興信息技術(shù)有限公司、浙江盤(pán)石信息技術(shù)股份有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛一案，該案訴訟標(biāo)的金額合計(jì)5076.916萬(wàn)元，占花兒綻放2018年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的279.55%?；▋壕`放未按規(guī)定及時(shí)披露上述重大訴訟事項(xiàng)；羅帆作為時(shí)任董事長(zhǎng)，衣學(xué)佳作為時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)，均未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)上述違規(guī)負(fù)有責(zé)任。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》及《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)花兒綻放、羅帆、衣學(xué)佳分別給予通報(bào)批評(píng)的處分。

　　三是北京國(guó)順投資股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)順投資)，2016年5月至2017年12月期間，存在對(duì)外擔(dān)保和關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)審議程序并未及時(shí)披露的違規(guī)行為；2018年8月，存在重大訴訟未及時(shí)披露的違規(guī)行為；自2018年起，存在未及時(shí)披露國(guó)順投資、時(shí)任董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)馮軍多次被納入失信被執(zhí)行人情況的違規(guī)行為；2018年12月和2019年2月，存在未及時(shí)回復(fù)我司問(wèn)詢(xún)函和告知函的違規(guī)行為；2016年半年報(bào)存在信息披露有誤的違規(guī)行為。國(guó)順投資時(shí)任董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)馮軍對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》及《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)國(guó)順投資、馮軍分別給予通報(bào)批評(píng)的處分。

　　二、采取書(shū)面自律監(jiān)管措施情況

　　5月被采取書(shū)面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)和公司治理違規(guī)兩類(lèi)。

　　信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，包括重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)信息，掛牌公司、法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、時(shí)任董事被納入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的信息；二是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)；三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體對(duì)外簽署股份代持協(xié)議，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范；四是掛牌公司披露的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)和年度報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)；五是掛牌公司未按時(shí)回復(fù)問(wèn)詢(xún)函。

　　公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司對(duì)外提供擔(dān)保，未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；二是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。