6月17日，資本邦獲悉，6月16日，廣東證監(jiān)局掛出一張行政監(jiān)管措施決定書，恒泰證券潮州城新西路證券營業(yè)部員工陳樹雄在任職期間，存在替客戶辦理證券認購、交易的行為。廣東證監(jiān)局認為，上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十二條的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，決定對恒泰證券該營業(yè)部員工陳樹雄采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　資本邦查詢《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》發(fā)現(xiàn)，證券經(jīng)紀人不得有下列行為：

　　(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;

　　(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

　　(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

　　(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶;

　　(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;

　　(六)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?

　　(七)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;

　　(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;

　　(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　九大禁止行為當中，首先就是“不得替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜”。

　　頭圖來源：圖蟲

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　　風險提示

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