一、審核情況

　　(一)發(fā)行人基本情況

　　發(fā)行人全稱(chēng)為“大連連城數(shù)控機(jī)器股份有限公司”(證券代碼：835368，創(chuàng)新層)，設(shè)立于2007年，注冊(cè)地址為遼寧省大連市甘井子區(qū)營(yíng)城子鎮(zhèn)工業(yè)園區(qū)營(yíng)日路40號(hào)-1、40號(hào)-2、40號(hào)-3，主要為光伏及半導(dǎo)體行業(yè)下游客戶提供高性能的晶硅制造和硅片處理等生產(chǎn)設(shè)備。公司控股股東為沈陽(yáng)匯智。公司實(shí)際控制人為鐘寶申先生和李春安先生。

　　(二)審核過(guò)程

　　發(fā)行人向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票的行政許可申請(qǐng)于2020年7月1日正式受理。依據(jù)《證券法》《公司法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)――向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票說(shuō)明書(shū)》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第12號(hào)――向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件》等相關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)發(fā)行人提交的申請(qǐng)文件進(jìn)行了合規(guī)性審核。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司就本次發(fā)行出具了《關(guān)于大連連城數(shù)控機(jī)器股份有限公司股票公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌的自律監(jiān)管意見(jiàn)函》，對(duì)發(fā)行人本次股票公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌無(wú)異議。

　　二、合規(guī)性審核意見(jiàn)

　　根據(jù)發(fā)行人提交的申請(qǐng)文件和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的自律審查意見(jiàn)，我會(huì)認(rèn)為，發(fā)行人提交的申請(qǐng)材料齊備，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查內(nèi)容和審查程序符合規(guī)定，信息披露內(nèi)容基本符合《公司法》《證券法》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)――向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票說(shuō)明書(shū)》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第12號(hào)――向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件》的相關(guān)規(guī)定，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)已就本次申請(qǐng)的相關(guān)問(wèn)題依法發(fā)表了明確的意見(jiàn)。據(jù)此，我會(huì)同意大連連城數(shù)控機(jī)器股份有限公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)。