互聯(lián)網(wǎng)北京10月9日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕133號(hào))顯示，經(jīng)查，廣東安爾發(fā)智能科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“安爾發(fā)”，430569)存在以下信息披露違規(guī)行為：截至2020年4月30日，安爾發(fā)未按期披露2019年年度報(bào)告，且不符合《關(guān)于做好當(dāng)前上市公司等年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的公告》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕22號(hào))等規(guī)定的延期披露年度報(bào)告相關(guān)情形。

　　上述行為，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條第一款、第十二條第一款等相關(guān)規(guī)定。安爾發(fā)董事長(zhǎng)劉冬香、董事會(huì)秘書詹剛未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，廣東監(jiān)管局決定對(duì)安爾發(fā)、劉冬香、詹剛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。安爾發(fā)、劉冬香、詹剛應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，同時(shí)公司應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向廣東監(jiān)管局報(bào)送整改報(bào)告、內(nèi)部問責(zé)情況，并抄報(bào)全國股轉(zhuǎn)公司。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，安爾發(fā)成立于2006年1月11日，注冊(cè)資本8629.9萬元。劉冬香為法定代表人、董事長(zhǎng)。鄧新文為控股股東、實(shí)際控制人，持股比例36.56%。公司于2014年12月24日在新三板掛牌，主辦券商為華西證券(002926)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華西證券”)，2017年2月10日，安爾發(fā)的主辦券商更換為東莞證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“東莞證券”)。公司股票自2020年5月6日起被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司停牌，直至公司披露《2019年年度報(bào)告》后復(fù)牌。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

　　2017年2月13日，安爾發(fā)公告稱，公司于2014年聘請(qǐng)華西證券擔(dān)任主辦券商，經(jīng)與華西證券充分溝通與友好協(xié)商，雙方于2017年1月15解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，并于同日與東莞證券簽訂了《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》。

　　2020年4月30日，安爾發(fā)公告稱，由于公司現(xiàn)金短缺而無力聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行年報(bào)審計(jì)，公司在2020年6月30日(含當(dāng)日)之前無法披露2019年年度報(bào)告，公司股票存在將被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

　　相關(guān)規(guī)定：

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令【第162號(hào)】)第十一條規(guī)定：掛牌公司定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。精選層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告和中期報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令【第162號(hào)】)第十二條規(guī)定：年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令【第162號(hào)】)第四十九條規(guī)定：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，掛牌公司的股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)責(zé)令公開說明；

　　(四)出具警示函；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)廣東安爾發(fā)智能科技股份有限公司、

　　劉冬香、詹剛采取出具警示函措施的決定

　　廣東安爾發(fā)智能科技股份有限公司、劉冬香、詹剛：

　　經(jīng)查，廣東安爾發(fā)智能科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱安爾發(fā)或公司)存在以下信息披露違規(guī)行為：

　　截至2020年4月30日，安爾發(fā)未按期披露2019年年度報(bào)告，且不符合《關(guān)于做好當(dāng)前上市公司等年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的公告》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕22號(hào))等規(guī)定的延期披露年度報(bào)告相關(guān)情形。上述行為，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條第一款、第十二條第一款等相關(guān)規(guī)定。

　　安爾發(fā)董事長(zhǎng)劉冬香、董事會(huì)秘書詹剛未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)安爾發(fā)、劉冬香、詹剛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，同時(shí)公司應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向我局報(bào)送整改報(bào)告、內(nèi)部問責(zé)情況，并抄報(bào)全國股轉(zhuǎn)公司。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2020年9月23日

　　(：田云緋)