摘要 【透露考試答案、承諾打新收益 這名券商員工被證監(jiān)局出具警示函】10月10日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布了一則對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司(下稱第一創(chuàng)業(yè))員工郭帥出具警示函措施的決定，因其在第一創(chuàng)業(yè)廣州分公司任職期間，向開通新三板交易權(quán)限的客戶提供知識(shí)測評(píng)答案，承諾新三板新股申購收益，并謀取不當(dāng)利益。 　　新三板開戶測評(píng)題目究竟有多難？

　　有投資者反饋，其所開戶的券商題目真的難，想要考80分不容易。也有投資者稱，其開戶的券商，只有五道測評(píng)題目，較為容易。

　　10月10日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布了一則對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司(下稱第一創(chuàng)業(yè))員工郭帥出具警示函措施的決定，因其在第一創(chuàng)業(yè)廣州分公司任職期間，向開通新三板交易權(quán)限的客戶提供知識(shí)測評(píng)答案，承諾新三板新股申購收益，并謀取不當(dāng)利益。

　　違背多項(xiàng)規(guī)定

　　郭帥的上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(下稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》)第十條，即：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以直接或者間接收受、索取他人的財(cái)物或者利益等方式謀取不正當(dāng)利益。

　　另外，還違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(下稱《經(jīng)紀(jì)人暫行規(guī)定》)第十一條、第十二條的規(guī)定。這兩條規(guī)定要求，證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。

　　中證君查閱中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記信息發(fā)現(xiàn)，第一創(chuàng)業(yè)公司中名為“郭帥”的員工僅有一名，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，登記日期為2018年4月。第一創(chuàng)業(yè)官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，公司前身是1993年4月成立的佛山證券公司，注冊(cè)資本為35.024億元，總部設(shè)在深圳，于2016年5月在深交所上市，目前在全國共設(shè)有40余家營業(yè)部，并在北京、上海、深圳等城市設(shè)立了分公司。

　　根據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條，《經(jīng)紀(jì)人暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)郭帥采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　新三板開戶測評(píng)難到要“遞答案”？

　　相比此前500萬元的門檻，改革后新三板投資者門檻大幅下降，精選層、創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層的投資者準(zhǔn)入資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)分別為100萬元、150萬元、200萬元，除了有證券資產(chǎn)的門檻，投資者開戶還要通過相關(guān)測評(píng)。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指南》規(guī)定，主辦券商應(yīng)當(dāng)做好投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示，在評(píng)估自然人投資者對(duì)新三板股票交易規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)的了解情況時(shí)，可以通過知識(shí)測評(píng)等形式進(jìn)行。

　　那么，新三板開戶測評(píng)真的這么難嗎？以至于投資者需要券商員工“開后門”作弊“傳遞答案”？

　　具體來看，各家券商的測評(píng)題目是不同的，投資者的反饋也不盡相同。在網(wǎng)傳的一則新三板測評(píng)文件**計(jì)25題，均為單選題，每題4分，總分100分。成績達(dá)到80分及以上方為測試合格。有投資者在題目下方留言稱，其開戶的券商，只有五道測評(píng)題目，還是判斷題。

　　　　也有投資者表示，有的券商題目真的難，想要考80分不容易。

　　　　中證君梳理網(wǎng)友整理的新三板知識(shí)測評(píng)題目發(fā)現(xiàn)，涉及的內(nèi)容多為新三板市場的交易方式、合格投資者交易權(quán)益、終止掛牌等，均為新三板市場的相關(guān)基本知識(shí)。

　　　　從今年的新三板新增開戶數(shù)量來看，測評(píng)題目并未構(gòu)成阻礙，投資者通過測評(píng)獲得“入場券”的積極性較高。截至2020年6月2日，新三板合格投資者累計(jì)開戶數(shù)量已突破百萬，達(dá)1004858戶，較改革啟動(dòng)前增長近80萬戶，增長約3.4倍。