11月9日，10月份，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共處理154宗違規(guī)，其中68宗違規(guī)行為被紀(jì)律處分，86宗被采取自律監(jiān)管措施。65家公司未按期披露2019年年報(bào)，被給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

　　10月紀(jì)律處分情況：

　　一是65家掛牌公司根據(jù)要求發(fā)布了延期披露年度報(bào)告的臨時(shí)公告及中介機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)意見，但截至2020年6月30日，仍未編制并披露2019年年度報(bào)告。65家掛牌公司未按期編制并披露2019年年度報(bào)告，時(shí)任董事長(zhǎng)、時(shí)任董事會(huì)秘書(信息披露負(fù)責(zé)人)未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)65家掛牌公司及其時(shí)任董事長(zhǎng)給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書(信息披露負(fù)責(zé)人)采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　二是廣西越洋科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“越洋科技”)于2017年1月至12月向其控股股東廣西越洋化工實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“越洋集團(tuán)”)提供資金累計(jì)23,492.52萬元，越洋科技未及時(shí)披露，也未在2017年半年報(bào)中予以披露；越洋科技在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》、2015年年報(bào)、2016年半年報(bào)和年報(bào)以及2017年半年報(bào)和年報(bào)中未披露與Linphos Chemical， Inc。和云南可?；び邢薰緲?gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系、相關(guān)交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，在2015年年報(bào)、2016年半年報(bào)、2016年年報(bào)中虛假披露與Linphos Chemical， Inc。和云南可睿化工有限公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。越洋科技存在控股股東非經(jīng)營(yíng)性占用資金且未按期披露、未按規(guī)定披露與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易、未規(guī)范履行法定程序和信息披露義務(wù)的情況；控股股東越洋集團(tuán)占用掛牌公司資金；實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)林明，副董事長(zhǎng)林珊，董事、時(shí)任董事會(huì)秘書廖雪瓊，董事、總經(jīng)理曾云彬，董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)鄧小麗未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)越洋科技、越洋集團(tuán)、林明、林珊、廖雪瓊、曾云彬、鄧小麗給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

　　三是廣東唯諾冠動(dòng)漫食品股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“動(dòng)漫食品”)控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)翁盛平于2016年3月8日與兩名投資者分別簽署《股權(quán)投資協(xié)議》，兩名投資者分別以215萬元、344萬元受讓動(dòng)漫食品50萬股、80萬股股權(quán)，同時(shí)，翁盛平與兩名投資者分別簽署《股份代持協(xié)議》，約定由翁盛平作為兩名投資者持有動(dòng)漫食品股份的名義出資人和名義股東，并代為行使股東權(quán)利。動(dòng)漫食品未在掛牌申報(bào)文件中披露前述《股份代持協(xié)議》，翁盛平未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)動(dòng)漫食品、翁盛平給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

　　四是北京華彬天星通用航空股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華彬天星”)在2018年度與關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，實(shí)際發(fā)生金額超出預(yù)計(jì)金額累計(jì)183,799,664.04元，超出金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的146.94%。華彬天星未事先審議并及時(shí)披露前述關(guān)聯(lián)交易，時(shí)任董事長(zhǎng)孟學(xué)東、董事會(huì)秘書劉秋榮未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)華彬天星、孟學(xué)東、劉秋榮給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

　　10月采取書面自律監(jiān)管措施情況：

　　10月份，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共對(duì)86宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中68宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，18宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動(dòng)違規(guī)三類。

　　信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)信息，經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)異常的信息；二是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書；三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范；四是掛牌公司披露的年度報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)。

　　公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司對(duì)外提供擔(dān)保，未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；二是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。

　　權(quán)益變動(dòng)違規(guī)事項(xiàng)方面，主要是投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。

　　附表1-2020年10月全國(guó)股轉(zhuǎn)公司關(guān)于給予未按期披露 2019 年年度報(bào)告的掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體紀(jì)律處分及自律監(jiān)管措施的名單

     附表2-2020年10月全國(guó)股轉(zhuǎn)公司關(guān)于對(duì)掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體采取口頭警示、約見談話、要求提交書面承諾監(jiān)管措施的情況