11月19日，獲悉，近日，中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局發(fā)布多條通知，多家私募遭公開譴責(zé)或約談，被“點名”的私募多涉及承諾最低收益、產(chǎn)品未備案、向非合格投資者募集資金、挪用基金財產(chǎn)等情形。

　　11月17日，中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局發(fā)布的深證局機構(gòu)字〔2020〕203號顯示，深圳市前海中證鼎鋒投資基金管理有限公司(以下簡稱：中證鼎鋒)存在部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)、涉嫌通過其他私募基金管理人作為通道發(fā)行產(chǎn)品等違規(guī)情形或違規(guī)線索。

　　11月17日，中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局還發(fā)布了關(guān)于深圳市端盈投資基金管理企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱：端盈投資)有關(guān)負責(zé)人接受監(jiān)管約談的通知?！锻ㄖ凤@示，根據(jù)投訴舉報線索，深圳證監(jiān)局于近期對端盈投資開展核查。經(jīng)核查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)端盈投資存在變相向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益等違規(guī)情形或違規(guī)線索。

　　11月17日，中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對深圳瑞川資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱：瑞川資產(chǎn))及高管歐國明、葉霞、劉輝德、陳崇軍采取公開譴責(zé)措施的決定。經(jīng)查，瑞川資產(chǎn)在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介、向投資者承諾投資本金不受損失和最低收益、未對部分投資者進行風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力的評估、挪用基金財產(chǎn)等情形。

　　頭圖來源：123RF

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