11月20日，獲悉，皖通科技(002331.SZ)公告稱，公司于2020年11月19日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱“安徽證監(jiān)局”)下發(fā)的《關(guān)于對(duì)安徽皖通科技股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》([2020]29號(hào))、《關(guān)于對(duì)李臻采取責(zé)令參加培訓(xùn)措施的決定》([2020]28號(hào))。

　　公告顯示，安徽證監(jiān)局根據(jù)《證券法》《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]12號(hào))等規(guī)定，于近日對(duì)皖通科技進(jìn)行了專項(xiàng)檢査。經(jīng)査，發(fā)現(xiàn)公司存在以下違規(guī)行為：

　　一、重大事項(xiàng)程序違規(guī)

　　皖通科技2020年10月15日向合肥市中級(jí)人民法院起訴，訴求解除上市公司與易增輝之間的《關(guān)于成都賽英科技之發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議》以及易增輝配合辦理其所持上市公司股份注銷(xiāo)登記手續(xù)。上述協(xié)議涉及公司注冊(cè)資本變動(dòng)，且其生效也由股東大會(huì)審議通過(guò)。因此，其解除應(yīng)屬于股東大會(huì)決議事項(xiàng)，而皖通科技對(duì)該可能導(dǎo)致上述協(xié)議解除的事項(xiàng)，未提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議。上述行為違反了公司法(2018年修正)第九十九條相關(guān)規(guī)定、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十條規(guī)定、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》(2016年修訂)第二條等有關(guān)規(guī)定。

　　二、2020年三季報(bào)披露違規(guī)

　　成都賽英科技有限公司作為皖通科技重要組成部分，公司在三季報(bào)中披露無(wú)法對(duì)賽英科技2020年前三季度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)。從實(shí)質(zhì)重于形式看，皖通科技三季報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整存在重大不確定性，公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條有關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢査辦法》第二十一條等規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)皖通科技采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求公司采取有效措施及時(shí)整改，并將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

　　此外，安徽證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)李臻采取責(zé)令參加培訓(xùn)措施的決定》具體情況如下：

　　皖通科技2020年10月15日向合肥市中級(jí)人民法院起訴，訴求解除公司與易増輝之間的《關(guān)于成都賽英科技之發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議》以及易增輝配合辦理其所持上市公司股份注銷(xiāo)登記手續(xù)。上述協(xié)議涉及皖通科技注冊(cè)資本變動(dòng)，且其生效也由股東大會(huì)審議通過(guò)。因此，其解除應(yīng)屬于股東大會(huì)決議事項(xiàng)，而皖通科技對(duì)該可能導(dǎo)致上述協(xié)議解除的事項(xiàng)，未提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議。上述行為違反了公司法(2018年修正)第九十九條相關(guān)規(guī)定、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十條規(guī)定、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》(2016年修訂)第二條等有關(guān)規(guī)定。

　　李臻作為皖通科技時(shí)任董事長(zhǎng)，是上述違規(guī)問(wèn)題的主要責(zé)任人。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，安徽證監(jiān)局決定對(duì)李臻采取責(zé)令參加培訓(xùn)的行政監(jiān)管措施，責(zé)令其在收到?jīng)Q定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)至少參加一次中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所等專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，并在培訓(xùn)結(jié)束后15日內(nèi)提交培訓(xùn)證明原件及復(fù)印件。同時(shí)，安徽證監(jiān)局根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

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