11月24日，獲悉，近日證券業(yè)協(xié)會表示，決定對在科創(chuàng)板“藍特光學(xué)”“【利揚芯片(688135)、股吧】”“金達萊”中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》相關(guān)規(guī)定的股票配售對象列入限制名單，其中就有中山證券自營賬戶。

　　藍特光學(xué)9月14日披露網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告，實際上有2家網(wǎng)下投資者管理的5個配售對象未參與申購，中山證券應(yīng)申購1500萬股，但實際申購為0。

　　資料顯示，中山證券此次在科創(chuàng)板藍特光學(xué)項目中棄購1500萬股，公司自11月23日起半年內(nèi)無法參與新股打新，直至2021年5月22日。

　　無獨有偶，此前紅塔證券與申港證券也因棄購問題而被限制打新。

　　紅塔證券的自營賬戶在科創(chuàng)板賽科希德IPO打新項目上，因棄購650萬股被拉黑，從9月8日起至2021年3月7日不能參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。對此，紅塔證券向媒體回應(yīng)，系公司操作風(fēng)險，已開展自檢整改。

　　10月9日，申港證券自營賬戶自10月10日起至2021年4月9日被限制參與打新。根據(jù)【瑞聯(lián)新材(688550)、股吧】公告，申港證券作為網(wǎng)下投資者，其初步獲配2462股，應(yīng)繳款281378.53元，但最終申港證券實際繳款281378.13元，放棄認購1股，少交4毛錢。

　　根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十六條規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：提供有效報價但未參與申購或未足額申購;獲配后未按時足額繳付認購資金及經(jīng)紀傭金;網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購;獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾;以及其他影響發(fā)行秩序的情形。

　　券商打新棄購行為，實屬少見。

　　頭圖來源：123RF

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