中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的甘肅證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，華龍期貨股份有限公司(簡稱“華龍期貨”，834303)酒泉營業(yè)部存在員工未有效執(zhí)行崗位職責(zé)分離規(guī)定、私下接受客戶委托和以他人名義從事期貨交易等行為，表明華龍期貨酒泉營業(yè)部內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對華龍期貨酒泉營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。華龍期貨酒泉營業(yè)部應(yīng)當(dāng)引以為戒，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，加強(qiáng)從業(yè)人員管理，切實(shí)提高內(nèi)部控制有效性，并于2020年底前向甘肅證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

　　華龍期貨官網(wǎng)顯示，華龍期貨股份有限公司，注冊資本5億元。公司成立于1992年11月，是中國最早成立的期貨公司之一，也是目前唯一一家甘肅省期貨公司。公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立，是上海、鄭州、大連、中金所四家期貨交易所及上海國際能源交易中心的會(huì)員，可全部代理國內(nèi)原油、鋼材、銅、鋁、鉛、焦炭、黃金、黃豆、小麥、玉米、天然橡膠、棉花、燃料油、白糖、甲醇等商品期貨及金融期貨。總部設(shè)在蘭州，并在深圳、上海、銀川、酒泉設(shè)有分支機(jī)構(gòu)。華龍證券股份有限公司為第一大股東，持股40.87%。

　　2015年11月13日，華龍期貨在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓，主辦券商為財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對華龍期貨股份有限公司酒泉營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

　　華龍期貨股份有限公司酒泉營業(yè)部：

　　經(jīng)查，你營業(yè)部存在員工未有效執(zhí)行崗位職責(zé)分離規(guī)定、私下接受客戶委托和以他人名義從事期貨交易等行為，表明你營業(yè)部內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你營業(yè)部應(yīng)當(dāng)引以為戒，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，加強(qiáng)從業(yè)人員管理，切實(shí)提高內(nèi)部控制有效性，并于2020年底前向我局提交書面整改報(bào)告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　甘肅證監(jiān)局

　　2020年11月26日