11月27日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布的關(guān)于對(duì)廣東歐怡迪科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定顯示，經(jīng)查明，廣東歐怡迪科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱“歐怡迪”，871254)有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2020年7月9日，歐怡迪控股股東梅州市潤鑫科技有限公司股份1145萬股被司法凍結(jié)，占總股本比例52.05%，上述司法凍結(jié)可能導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變動(dòng)。截止目前，歐怡迪尚未披露上述股權(quán)司法凍結(jié)信息。

　　歐怡迪上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、第1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　針對(duì)上述違規(guī)行為，控股股東梅州市潤鑫科技有限公司未能及時(shí)告知上述重大事項(xiàng)，配合履行信息披露義務(wù)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《公司治理規(guī)則》)第七十五條的規(guī)定。時(shí)任公司董事長、信息披露負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人鄭勝未能保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條、《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)歐怡迪采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對(duì)梅州市潤鑫科技有限公司、鄭勝采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　歐怡迪、梅州市潤鑫科技有限公司、鄭勝應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露規(guī)則》、《公司治理規(guī)則》)等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)；規(guī)范公司治理、誠實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作。特此告誡歐怡迪及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，全國股轉(zhuǎn)公司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。對(duì)于上述懲戒，全國股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，歐怡迪成立于2010年7月9日，注冊(cè)資本2200萬元。公司法定代表人、實(shí)際控制人、董事長、總經(jīng)理為鄭勝。截至2019年6月30日，梅州市潤鑫科技有限公司為歐怡迪第一大股東，持股比例52.04%；鄭勝為歐怡迪第四大股東，持股比例4.55%。公司于2017年3月31日在新三板掛牌，股票代碼871254，主辦券商為東莞證券股份有限公司。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　今日，主辦券商?hào)|莞證券披露《關(guān)于廣東歐怡迪科技股份有限公司的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》顯示，2020年7月9日，歐怡迪的控股股東梅州市潤鑫科技有限公司所持有的歐怡迪1145萬股公司股份被司法凍結(jié)，被司法凍結(jié)的股份占?xì)W怡迪總股本52.05%，上述司法凍結(jié)可能導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變動(dòng)。截至公告出具日，歐怡迪未就上述股權(quán)被司法凍結(jié)信息進(jìn)行信息披露，造成了信息披露違規(guī)。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第七十五條：掛牌公司股東、實(shí)際控制人、收購人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)告知掛牌公司控制權(quán)變更、權(quán)益變動(dòng)和其他重大事項(xiàng)，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　掛牌公司股東、實(shí)際控制人、收購人應(yīng)當(dāng)積極配合公司履行信息披露義務(wù)，不得要求或者協(xié)助公司隱瞞重要信息。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡(jiǎn)稱重大信息)，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十一條：掛牌公司任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司并予以披露。

　　精選層掛牌公司控股股東及其一致行動(dòng)人質(zhì)押股份占其所持股份的比例達(dá)到50%以上，以及之后質(zhì)押股份的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司，并披露質(zhì)押股份情況、質(zhì)押融資款項(xiàng)的最終用途及資金償還安排。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.5條：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

　　申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)(www。neeq.com.cn或www。neeq.cc)公布。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

　　(二)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

　　(三)約見談話；

　　(四)要求提交書面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責(zé)令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：

　　(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范；

　　(二)約見談話，即要求監(jiān)管對(duì)象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范；

　　(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對(duì)象提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；

　　(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，并要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范；

　　(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對(duì)象停止違法違規(guī)行為或者限期改正；

　　(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開更正，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開澄清或說明；

　　(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開致歉；

　　(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對(duì)象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識(shí)、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

　　(九)要求限期召開投資者說明會(huì)，即要求監(jiān)管對(duì)象限期召開說明會(huì)，就特定事項(xiàng)公開向投資者作出解釋或者說明；

　　(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請(qǐng)；

　　(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員；

　　(十二)全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　當(dāng)事人：廣東歐怡迪科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱歐怡迪)，住所地：蕉嶺縣蕉城鎮(zhèn)溪峰西路79號(hào)二樓。

　　梅州市潤鑫科技有限公司，住所地：梅州市城北鎮(zhèn)五里亭村(五里亭170號(hào)二樓)，公司控股股東。

　　鄭勝，1982年4月出生，時(shí)任公司實(shí)際控制人、董事長、信息披露負(fù)責(zé)人。

　　經(jīng)查明，歐怡迪有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2020年7月9日，你公司控股股東梅州市潤鑫科技有限公司股份11,450,000股被司法凍結(jié)，占總股本比例52.05%，上述司法凍結(jié)可能導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變動(dòng)。截止目前，你公司尚未披露上述股權(quán)司法凍結(jié)信息。

　　你公司上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、第1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　針對(duì)上述違規(guī)行為，控股股東梅州市潤鑫科技有限公司未能及時(shí)告知上述重大事項(xiàng)，配合履行信息披露義務(wù)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《公司治理規(guī)則》)第七十五條的規(guī)定。時(shí)任公司董事長、信息披露負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人鄭勝未能保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條、《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對(duì)歐怡迪采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　對(duì)梅州市潤鑫科技有限公司、鄭勝采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露規(guī)則》、《公司治理規(guī)則》)等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)；規(guī)范公司治理、誠實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

　　2020年11月25日