日前，全國股轉(zhuǎn)公司11月對4宗違規(guī)行為給予紀律處分，對86宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。其中，68宗違規(guī)行為被采取口頭警示、約見談話、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，18宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

　　　　非法吸收公眾存款

　　上述四宗違規(guī)行為，一是不牛電子在2019年涉及三起重大訴訟，涉訴標的金額分別為5000萬元、2000萬元、2000萬元。不牛電子未及時披露上述重大訴訟，董事長黃華、時任董事會秘書顏敏未能忠實勤勉地履行職責。根據(jù)有關規(guī)定，對不牛電子、黃華、顏敏給予通報批評的紀律處分。

　　二是ST科工的兩名股東代48名自然人持股共計230萬股，代持股份比例為3.38%。ST科工未在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露上述情況。根據(jù)有關規(guī)定，對ST科工給予通報批評的紀律處分。

　　三是博本智能的實際控制人、時任董事長張志遠與他人設立銀晉公司，在未取得國家主管部門批準的情況下，博本智能與銀晉公司在2016年2月至2018年8月期間，向社會不特定公眾銷售保本付息理財產(chǎn)品及股權類產(chǎn)品，非法吸收公眾資金。上海市浦東新區(qū)人民法院于2020年5月6日作出《上海市浦東新區(qū)人民法院刑事判決書》，判決博本智能犯非法吸收公眾存款罪，張志遠犯(單位)非法吸收公眾存款罪。博本智能未在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露上述對投資者投資決策有重大影響的信息，亦未在收到法院刑事判決書后及時披露；張志遠對前述違規(guī)行為負有主要責任。根據(jù)有關規(guī)定，對博本智能、張志遠給予公開譴責的紀律處分。

　　四是金蓬股份分別于2017年7月7日和2017年8月11日召開董事會、股東大會，審議通過了股票發(fā)行的相關議案，并于2018年1月19日完成該次股票發(fā)行。在該次股票發(fā)行過程中，2017年9月30日，金蓬股份及其控股股東、實際控制人、董事長牛勇超與發(fā)行對象簽訂了補充協(xié)議，該協(xié)議涉及特殊投資條款，且金蓬股份及牛勇超對發(fā)行對象所作承諾和保證均為連帶不可撤銷的保證。金蓬股份董事會和股東大會未對上述補充協(xié)議進行審議，金蓬股份也未及時履行信息披露義務；牛勇超、時任董事會秘書牛巖未能忠實勤勉地履行職責。根據(jù)有關規(guī)定，對金蓬股份、牛勇超、牛巖給予通報批評的紀律處分。

　　　　持續(xù)強化自律監(jiān)管

　　全國股轉(zhuǎn)公司表示，將按照“建制度、不干預、零容忍”原則，認真履行一線監(jiān)管職責，持續(xù)強化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。

　　11月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權益變動違規(guī)三類。

　　具體來看，信息披露違規(guī)事項涉及七個方面，一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結信息。二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和法律意見書。三是掛牌公司相關責任主體存在股份代持行為，導致掛牌公司股權不明晰，信息披露不規(guī)范。四是掛牌公司披露的定期報告存在財務信息不真實、不準確的情況。五是掛牌公司披露的定期報告存在重大會計差錯。六是掛牌公司進行權益分派，未按照有關規(guī)定在股權登記日前披露權益分派實施公告。七是掛牌公司披露的信息未在規(guī)定的信息披露平臺進行發(fā)布。

　　公司治理違規(guī)事項方面，一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時履行信息披露義務。二是掛牌公司對外提供擔保，未及時履行審議程序及信息披露義務。

　　權益變動違規(guī)事項方面，一是投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數(shù)倍時未暫停交易。二是投資者及其一致行動人披露的權益變動報告書未能真實反映權益變動的情況。