12月21日，獲悉，近日中郵創(chuàng)業(yè)基金發(fā)布公告稱，將于12月18日起，終止與深圳盈信基金銷售有限公司、成都華羿恒信基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱“成都華羿恒信”)、泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“泰誠(chéng)財(cái)富”)、浙江金觀誠(chéng)基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙江金觀誠(chéng)”)的銷售合作關(guān)系。

　　無獨(dú)有偶。華商基金、東方基金也紛紛宣布終止泰誠(chéng)財(cái)富繼續(xù)辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)。

　　可以看出，在頭部效應(yīng)凸顯的背景下，中小型獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的發(fā)展舉步維艱，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)遭遇基金公司終止合作再現(xiàn)。

　　終止背后，源于基金代銷機(jī)構(gòu)遭罰?

　　相關(guān)人士表示，針對(duì)終止合作等現(xiàn)象，或與兩方面原因相關(guān)。一方面，或是基金公司收到了相關(guān)的窗口指導(dǎo)，要求與上述基金代銷機(jī)構(gòu)終止合作。另一方面，或是由于部分基金代銷機(jī)構(gòu)被監(jiān)管處罰，所以基金公司決定終止與這類機(jī)構(gòu)的合作。

　　近日，大連證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，泰誠(chéng)財(cái)富在銷售私募基金時(shí)，存在累計(jì)超過200人等違規(guī)行為，因涉及人數(shù)眾多，金額較大，造成嚴(yán)重的社會(huì)不良影響，因此大連證監(jiān)局決定對(duì)泰誠(chéng)財(cái)富實(shí)際控制人林卓予以公開譴責(zé)。而此前在10月，大連證監(jiān)局也曾針對(duì)泰誠(chéng)財(cái)富相關(guān)違規(guī)行為對(duì)其采取公開譴責(zé)的措施。

　　大泰金石“人緣差”，遭多家公司終止合作

　　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自今年下半年來，已有九泰基金、萬家基金、銀華基金等數(shù)十家基金公司先后發(fā)布公告與部分基金代銷機(jī)構(gòu)終止合作關(guān)系。

　　被終止合作的代銷機(jī)構(gòu)中，大泰金石基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱“大泰金石”)首當(dāng)其沖，被多家基金公司“舍棄”。

　　而對(duì)于大泰金石為何遭上述境遇，追其原因，還是與其多次遭監(jiān)管處罰、銷售能力較弱等原因有關(guān)。

　　根據(jù)江蘇證監(jiān)局披露信息顯示，早在2016年6月，大泰金石就曾被采取責(zé)令改正的措施。2019年1月，大泰金石基金遭監(jiān)管采取出具警示函，并暫停辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　今年9月，江蘇證監(jiān)局曾下發(fā)暫停大泰金石辦理基金銷售業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施。彼時(shí)公告表示，大泰金石存在高級(jí)管理人員實(shí)際發(fā)生變更，但未將變更情況報(bào)監(jiān)管備案;自2020年8月起，公司取得基金從業(yè)資格的實(shí)際在崗人員持續(xù)不足10人;公司已無法確?；痄N售信息管理平臺(tái)安全、高效運(yùn)行等問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)大泰金石采取暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)12個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)悉，基金公司終止合作，一方面考慮到監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)因素，另一方面考慮到代銷成本的問題。牽涉到證券從業(yè)人員因違法代銷等情形，可能會(huì)面臨警告或罰單等處罰，直接或間接增加成本，處罰成本以及監(jiān)管成本因素等都是必須要考慮的事情。

　　頭圖來源：123RF

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